多次被罚拷问内控 东海证券新班子动刀“合规风控”

脱胎换骨式改造

新官上任三把火。对于东海证券而言，这“三把火”把把都“烧”在痛处。

“新班子已经着手对公司进行脱胎换骨式的改造。”据上述东海证券人士透露，这些改造将覆盖决策管理、战略规划、深耕常州、人力改革、合规风控、文化建设等六个方面。

整体来看，除强化公司决策管理、文化建设涉及顶层设计外，在不少具体举措上，其不仅针对合规风控进行查漏补缺，同时全面梳理了公司战略，提出了“深耕常州”的发展方向以及配套的组织架构调整，并对于人事改革、薪酬制度改革、绩效考核多个方面进行了全盘调整。

就东海证券此前合规风控问题的集中暴露，在2020年新班子治理下，公司将开展潜在风险排查和完善风险防控机制、完善的重大决策机制及授权体系等举措。

而在更受市场关注的战略规划方面，东海证券提出“扎根常州 对接上海”的战略方向并将组建战略规划部。其中，涉及新设常州总部，整合常州区域组织架构，提升管理层级，并围绕该战略，进行公司组织架构调整，在常州地区试点设立区域业务协同委员会，配合常州总部体制的构建，全面统筹和协调各业务条线在常州的业务活动。

“东海证券的根在常州。”上述东海证券人士提及，公司未来将提升常州板块在公司整体业务中的比重和份额，除上述提到的组织架构调整外，公司还将牵头设立各类基金。“帮助常州国有企业走出去，协助常州国资收购上市公司，推动国有资本对接科技创新、产业升级和做大做强。同时，东海证券将启动中德产业基金实质性运作，加快基金出资和募资进程，积极为中德（常州）创新产业园的发展做好服务工作。”

某区域券商的资深投行人士提到，中小型券商差异化发展中要找到自我优势，由于这些区域券商往往都是地方国资、地方相关平台公司旗下的重要力量，“提出深耕地方、与股东协同等战略在情理之中”。

天眼查及常投集团官网公开信息显示，常投集团业务涉及金融服务、创新基金、实体三大板块。其中金融及类金融业务相关公司除东海证券外，还涉及江南农村商业银行、常创集团等14家标的，而实体企业则覆盖能源、旅游、基础建设、医疗、新材料等细分板块。其中常投集团收购苏常柴（000570.SZ）时，是由东海证券提供的财务顾问服务。