国泰江源优势精选灵活配置混合 : 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第二号)
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国泰江源优势精选灵活配置混合 : 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第二号)
时间：2019年12月31日 12:40:47 中财网
原标题:国泰江源优势精选灵活配置混合 : 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第二号)
股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科
创板股票。
本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统
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性风险和政策风险等。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在
一定的违约风险。本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产相关的风险、与
资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金，属于中等预期风险和预期收益的产品。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募
说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，
由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的
金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本招募说明书根据2019 年9 月1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、
《托管协议》的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容，上
述内容更新截止日为2019 年11 月15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为
2019 年3 月19 日，投资组合报告为2018 年4 季度报告，净值表现截止日为2018
年12 月31 日。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
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成立时间：1998 年3 月5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2019 年11 月15 日，本基金管理人共管理119 只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100 指
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180 金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
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期届满转换而来）、上证5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克
100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证
券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券
投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50 指
数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互
联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对
收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证
新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投
资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300 成长
交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证
券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业
板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券
型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基
金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申
万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资
基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投
资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证
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券投资基金、上证10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易
型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证
券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债
债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优
势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证
券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券
投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证
券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资
基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型
证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略
收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而
来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫
保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基
金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、
国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资
基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债
券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来）、国泰沪深300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基
金、国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证500 指数
增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注
册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算
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机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040 三年持有
期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月
定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰
惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投
资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通
信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证
券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三
年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外，本基金
管理人于2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前
受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年11 月19 日，本基金管理人获得
企业年金投资管理人资格。2008 年2 月14 日，本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3 月24 日经中国证
监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年
金、专户理财和QDII 等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年1 月至1992 年10 月
在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）。1992 年11 月至1998 年2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年3 月至2015 年10 月在国
泰基金管理有限公司工作，其中1998 年3 月至1999 年10 月任总经理，1999 年
10 月至2015 年8 月任董事长。2015 年1 月至2016 年8 月，在中建投信托有限
责任公司任纪委书记，2015 年3 月至2016 年8 月，在中建投信托有限责任公司
任监事长。2016 年8 月至11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资
有限责任公司任监事长、纪委书记。2016 年11 月起调入国泰基金管理有限公司
任公司党委书记，2017 年3 月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005 年7 月至2008 年7 月，任职宝钢国际经
营财务部。2008 年7 月至2010 年2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年3 月至
今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业
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务经理，战略发展部业务经理、处长。2014 年4 月至2015 年11 月，任建投华
科投资有限责任公司董事。2014 年2 月至2017 年11 月，任中国投资咨询有限
责任公司董事。2017 年12 月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投
资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负
责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014 年5 月起任公司董
事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997
年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融
分析师；1999-2004 年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员；2004-2005 年任URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在CREDIT
SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基
金经理。2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。
2013-2019 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年4 月起任
Institutional Relations 主管。2013 年11 月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许
保险师（Chartered Insurer）。1989 年至1994 年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理；1994 年至1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996
年至1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至2017 年
任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至2017 年任中意财产保险有限公
司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010 年6 月起任公司董事。
丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年7 月至1995 年8 月，在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。1995 年8 月至2000 年5 月，在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事。2000 年6 月至2005 年8 月，在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年8 月至2012 年10 月，在中国
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电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。
2012 年10 月至2014 年11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记。2014 年11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成
员、党委委员。2019 年4 月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年
12 月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。
2004 年12 月至2011 年1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011 年1 月加入国泰基金管理有限公司，任总
经理助理，2012 年11 月至2016 年7 月任公司副总经理，2016 年7 月起任公司
总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事，2015 年5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年6
月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副
处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党
委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任；2010 年至2014 年任北京银泉大厦董事长。2014
年10 月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年7 月至1991 年6 月，
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历
任副处长、处长。1991 年6 月至1993 年9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993 年9 月至1994 年7 月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年7 月至1999 年3 月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
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计划部总经理、会计部总经理。1999 年3 月至2010 年1 月，在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年4 月至2012 年3
月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年8 月至2016 年1 月，
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年3 月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年6 月至1999 年1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。
1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
导师。1999 年1 月至2003 年6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年6 月至2005 年11 月，在
中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014 年9 月至2016 年7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年8 月至2018 年1 月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。2005 年11 月至2016 年7 月在中国电子信息产业
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012
年3 月至2016 年7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年
1 月至2016 年11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017 年5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。
2017 年10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年8 月至2006 年6
月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部
工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年7 月至2007 年3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年4 月至2008 年2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。2008 年3 月至2012 年8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。2012 年9 月至2014 年8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine
Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年9 月至2003 年2 月，在Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年3 月至2008 年1 月
任JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年2 月至2008 年8 月任Prudential
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Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年8 月至2014
年3 月任Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年3 月17 日起任Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年12
月1 日起任Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年12 月起任公司
监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989 年2 月至1995 年5 月，中国人民银行总行稽
核监察局主任科员。1995 年6 月至2005 年6 月，在华北电力集团财务有限公司
工作，历任部门经理、副总经理。2005 年7 月起在中国电力财务有限公司工作，
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017 年3 月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年9 月加盟国泰基金
管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年4 月至2018 年3 月任
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年5 月至2018 年3 月
任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的
基金经理，2013 年9 月至2015 年3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）
的基金经理，2015 年9 月至2018 年3 月任国泰央企改革股票型证券投资基金的
基金经理，2019 年7 月起任国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混合型基金
中基金（FOF）的基金经理。2019 年4 月起任投资总监（FOF）。2015 年8 月起
任公司职工监事。
吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年7 月至
2008 年1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年2 月加入国泰
基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部
副总监，现任运营管理部总监。2019 年5 月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年9 月至2012 年10 月，任毕马威华振会计师
事务所上海分所助理经理。2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计
部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年3
月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
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李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年7 月至2000 年4 月任职于上
海远洋运输公司，2000 年4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003 年1 月至2005 年7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年7 月至2007
年7 月任职于AIG 集团，2007 年7 月至2010 年3 月任职于星展银行。2010 年4
月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年8 月至2017 年2 月任公
司总经理助理，2017 年2 月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 年4 月任职
于中国工商银行北京分行营业部；2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管
理有限公司，任高级产品经理；2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基
金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年1
月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018 年7
月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年7 月至
2014 年2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年2 月至2014 年12 月就职于中
国证监会上海专员办，任副处长；2015 年1 月至2015 年2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年2 月至2016 年3 月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015 年7 月起任公司督察长；2016 年3 月加入国泰基金管理有
限公司，担任公司督察长，2019 年3 月起转任公司副总经理。
刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公
司、万家基金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担
任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年3 月起担任公
司督察长。
倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理；2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信
息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019 年6 月起担任公司首席信
息官。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
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徐治彪，硕士研究生，7 年证券基金从业经历。2012 年7 月至2014 年6 月
在国泰基金管理有限公司工作，任研究员。2014 年6 月至2017 年6 月在农银汇
理基金管理有限公司工作，历任研究员、基金经理助理、基金经理。2017 年7
月加入国泰基金管理有限公司，拟任基金经理。2017 年10 月起任国泰大健康股
票型证券投资基金的基金经理，2019 年2 月起兼任国泰江源优势精选灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理。
郑有为，硕士研究生，8 年证券基金从业经历。2008 年9 月至2011 年1 月
在上海交通大学学习。曾任西部证券投资管理总部行业研究员，平安资产管理有
限责任公司行业研究员、股票投资经理。2018 年12 月加入国泰基金管理有限公
司。2019 年6 月起任国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理。
（2）历任基金经理
本基金自基金成立以来至2019 年2 月25 日由申坤担任基金经理，自2019
年2 月26 日至2019 年4 月11 日由申坤、徐治彪共同担任基金经理，自2019 年
4 月12 日至2019 年6 月13 日由徐治彪担任基金经理，自2019 年6 月14 日由
徐治彪、郑有为共同担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
执行委员：
张玮：总经理助理
委员：
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吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF 投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分 基金托管人
一、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998 年，现有员工110 余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
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截至2019 年9 月30 日，中国银行已托管721 只证券投资基金，其中境内基
金681 只，QDII 基金40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模
位居同业前列。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理
有限公司直销
柜台
地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦
16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站： 登录网上交易页面
智能手机APP 平台：iPhone 交易客户端、Android
交易客户端、“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国银行股份
有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：刘连舸 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：
2
包商银行股份有
限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6 号
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
网址：
二、登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
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法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507
单元
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话： 021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第四部分 基金的名称
国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
第五部分 基金的类别、运作方式和存续期限
1、基金类别：混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
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第六部分 基金的投资目标
在严格控制风险的前提下，寻求基金资产的长期稳健增值。
第七部分 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括
国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政
府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交
易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支持
证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构
的相关规定执行。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为0%-95%；每个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保留的现金或者到
期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。其中，现金
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
第八部分 基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变
化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的
发展趋势，综合评价各类资产的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类资
产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、股票投资策略
本基金采用积极主动的投资管理策略，通过定量分析、定性分析和实地调研
等方法，以自下而上的方式精选优势个股，寻求基金资产的长期稳健增值。
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（1）定量分析
本基金采用营业收入增长率、主营业务收入增长率、净利润增长率等增长率
指标，结合经营活动现金流、自由现金流等现金流指标来分析公司的成长能力、
成长的健康性和可持续性。同时，本基金将采用多种估值方法评估公司的估值水
平，包括市盈率、市净率、市销率、PEG、EV/EBITDA 等，精选估值合理，业
绩增长能够超预期，产生超额收益的优势企业。
（2）定性分析
本基金将通过分析未来经济发展趋势、公司所在行业的增长性、公司在行业
中的地位、公司的核心竞争力、公司治理结构等，结合定量分析结果，精选处于
行业的领先地位、核心竞争力强、公司治理结构稳定完善的优势企业进行投资，
以控制投资风险，分享优势企业的业绩增长收益。
（3）实地调研
对于本基金计划重点投资的上市公司，公司投资研究团队将实地调研上市公
司，深入了解其管理团队能力、企业经营状况、重大投资项目进展以及财务数据
真实性等。为了保证实地调研的准确性，必要时投资研究团队还将通过对上市公
司的外部合作机构和相关行政管理部门进一步调研，对上述结论进行核实，以考
察企业优势的真实性、稳健性和可持续性。
（4）投资组合建立和调整
本基金结合定性分析、定量分析和实地调研的结果精选所处行业发展前景良
好、具备独特的核心竞争优势、业绩增长及财务状况优质、公司治理结构健全规
范的优势个股建立投资组合。在投资组合管理过程中，本基金还将根据经济结构
发展变化，行业增长前景变化，公司经营、业绩增长和估值的变化，调整组合中
个股和行业的配置。
3、债券投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济
周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过收益率曲线配置等方法，实施积极
的债券投资管理。
4、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
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风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。
5、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益
性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同
基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。
6、非公开发行股票投资策略
本基金从发展前景和估值水平两个角度出发，通过定性和定量分析相结合的
方法评价定向增发项目对上市公司未来价值的影响。结合定向增发发行价格与市
场交易价格价差的大小，理性做出投资决策。
7、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以
价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期
波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下稳健的超额收益。
8、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风
险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理
特殊情况下的流动性风险。
第九部分 业绩比较基准
沪深300 指数收益率×50%＋中证综合债指数收益率×50%。
选择该业绩比较基准，是基于以下因素：
（1）沪深300 指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，并且不易被操纵；
（2）沪深300 指数编制和发布有一定的历史，有较高的知名度和市场影响
力；
（3）沪深300 指数是中证指数有限公司编制推出的沪深两个市场第一个统
一指数；
（4）中证综合债指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业
债、央行票据及企业短期融资券整体走势的跨市场债券指数，该指数旨在更全面
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地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，具有较强的代表性。
基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够真实、客观
地反映本基金的风险收益特征。
随着法律法规和市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金，或
者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够
表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合
法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准
应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前2 个工作日在
至少一种指定媒介上予以公告。
第十部分 风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金，属于中等预期风险和预期收益的产品。
第十一部分 基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019 年1 月16
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2018 年12 月31 日，本报告所列财务数据未
经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 543,894,585.76 45.85
其中：股票 543,894,585.76 45.85
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
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3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 355,500,000.00 29.97
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 285,715,462.19 24.09
7 其他各项资产 1,153,697.80 0.10
8 合计 1,186,263,745.75 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 17,297,126.00 1.47
B 采矿业
- -
C 制造业
383,448,074.26 32.58
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
32,354,227.70 2.75
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
19,031,390.00 1.62
J 金融业
73,628,020.80 6.26
K 房地产业
18,135,747.00 1.54
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
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S 综合
- -
合计
543,894,585.76 46.21
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(％)
1 300326 凯利泰 4,085,158 34,723,843.00 2.95
2 000661 长春高新 196,100 34,317,500.00 2.92
3 600337 美克家居 7,018,326 27,722,387.70 2.36
4 002563 森马服饰 3,103,000 27,678,760.00 2.35
5 002798 帝欧家居 1,912,815 25,650,849.15 2.18
6 002415 海康威视 902,800 23,256,128.00 1.98
7 600438 通威股份 2,678,573 22,178,584.44 1.88
8 000063 中兴通讯 1,058,200 20,730,138.00 1.76
9 000776 广发证券 1,595,400 20,229,672.00 1.72
10 000783 长江证券 3,777,500 19,454,125.00 1.65
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
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本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风
险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法
规的规定执行。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除 “长江证券”违规情
况外），没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的
情况。
中国证券监督管理委员会湖北监管局于2018 年5 月30 日对新理益集团有限
公司出具警示函。新理益集团作为长江证券第一大股东，持有长江证券股份比例
12.89%，于2018 年2 月14 日买入长江证券股票33 万股，4 月11 日又卖出长江
证券股票5 万股，违反了《证券法》第四十七条规定。
本基金管理人此前投资长江证券股票时，严格执行了公司的投资决策流程，
在充分调研的基础上，按规定将该股票纳入本基金股票池，而后进行了投资，并
进行了持续的跟踪研究。
该情况发生后，本基金管理人就公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认
为长江证券存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，
对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研
究。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
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外的情况。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 558,137.40
2 应收证券清算款 40,134.47
3 应收股利 -
4 应收利息 536,116.25
5 应收申购款 19,309.68
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,153,697.80
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十二部分 基金的业绩
本基金业绩截止日为2018 年12 月31 日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2018 年3 月19 日至
2018 年12 月31 日
-31.48% 0.95% -10.60% 0.68% -20.88% 0.27%
注：2018 年3 月19 日为本基金合同生效日。
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第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基
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金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3－9 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基
金实施的投资管理活动，对2019年4月30日刊登的本基金招募说明书进行了更新，
更新的主要内容如下：
1、根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协
议》的修订，更新《招募说明书》绪言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的
收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容；
2、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期等相关内容；
3、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容；
4、更新了“第十七部分 风险揭示”中的相关内容。
国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
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上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公
司网站。
国泰基金管理有限公司
2019年12月31日
中财网
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