国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书(2019年第二号)

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国泰金龙系列证券投资基金

更新招募说明书

（2019 年第二号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

重要提示

国泰金龙系列证券投资基金(以下简称“金龙系列基金”或“本系列基金”)经中国证券

监督管理委员会 2003 年 10 月 17 日发布的证监基金字[2003]114 号文批准公开发行。本系列

基金的基金合同于 2003 年 12 月 5 日正式生效。

国泰基金管理有限公司(“基金管理人”或“管理人”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本系列基金募集的核准，并不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本系列基金没有风险。

本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金、国泰金龙行业精选证券投资基金和将来经批准纳入本系列基金管理的其它基金组成。本系列基金使用同一个招募说明书和基金合同，由同一基金管理人管理，同一基金托管人托管。不同的基金具有不同的投资政策，独立核算，分账管理，分别进行注册登记。投资者根据持有不同基金的基金份额享受收益和承担风险。请投资者注意本系列基金产品特性。

投资有风险，投资者拟申购本系列基金时应认真阅读本招募说明书及基金产品资料概要，全面认识本系列基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本系列基金业绩表现的保证。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

国泰金龙行业精选证券投资基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

国泰金龙行业精选证券投资基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。

鉴于中信标普指数信息服务（北京）有限公司终止维护和发布中信全债指数，按照基金

合同的约定，本基金管理人经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2015 年9 月 1 日起变更金龙债券证券投资基金的业绩比较基准并相应修订基金合同。

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本系列基金的《基金合同》、《招募说明书》及基金产品资料概要。

本招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协议》

的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容，上述内容更新截止日为 2019

年 11 月 15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 6 月 5 日，投资组合报告为 2019

年 1 季度报告，净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。

目 录

第一节 绪言...... 4

第二节 释义...... 4

第三节 基金管理人 ...... 7

第四节 基金托管人 ...... 23

第五节 相关服务机构 ...... 29

第六节 基金的申购与赎回 ...... 49

第七节 基金的转换 ...... 57

第八节 基金的非交易过户与转托管 ...... 60

第九节 基金的投资 ...... 61

第十节 基金的业绩 ...... 78

第十一节 基金的财产 ...... 81

第十二节 基金资产估值 ...... 82

第十三节 基金收益与分配 ...... 88

第十四节 基金费用与税收 ...... 89

第十五节 基金的会计与审计 ...... 94

第十六节 基金的信息披露 ...... 95

第十七节 风险揭示 ...... 100

第十八节 基金终止与清算 ...... 105

第十九节 基金合同的内容摘要 ...... 107

第二十节 基金托管协议的内容摘要 ...... 119

第二十一节 对基金份额持有人的服务 ...... 130

第二十二节 其他应披露的事项 ...... 130

第二十三节 招募说明书存放及其查阅方式 ...... 131

第二十四节 备查文件 ...... 132

第一节 绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及根据以上法律法规修订后的《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。