清水源:中原证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导跟踪报告

清水源:中原证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导跟踪报告   时间：2020年04月27日 18:55:47&nbsp中财网    

原标题:清水源:中原证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导跟踪报告

网络有

限公司可转债信息披露及推介服

务费

80万元，后经自查发现并与

10月

24日转回。持续督导机构已

要求公司将加强募集资金使用的

管理。

3、公司

2019年

1月-9月归属

于上市公司股东净利润较上年同

期下滑

29.30%。保荐机构将督促发

行人分析业绩下滑的合理性并做

好信息披露工作。

4、清水源于2019年8月21

日发布了《关于公司全资子公司涉

及诉讼的公告》，公司全资子公司

河南同生环境工程有限公司（以下

简称“同生环境”）收到了漯河市召

陵区人民法院下发的应诉通知书

和传票。针对上述诉讼事项，深圳

证券交易所创业板公司管理部于

2019年8月22日向清水源下发了

问询函。要求清水源补充说明同生

环境改选董事会的合法合规性、生

产经营影响及未来整合计划等事

项。持续督导机构也提醒上市公司

关注该事项，并持续关注该事项对

公司的影响。清水源于2019年8

月26日公告了交易所问询函回复。

公司经核查后认为，同生环境改选

董事会符合相关法律法规，同生环

境及其子公司经营不会受到重大

不利影响，未来发展不存在重大不

确定性。

5、清水源于2019年9月16

日召开的第四届董事会第二十次

会议审议通过了《关于提请免除宋

颖标先生董事的议案》等相关议

案，持有清水源股份3.21%的股东

钟盛于股东大会召开前提出了《关

于免除王志清先生董事的议案》的

临时议案，清水源2019年10月9

日召开的

2019年第二次临时股东

大会审议通过了免除宋颖标董事

的相关议案，免除王志清先生董事

的议案未通过。持续督导机构已就

上述情况向清水源发出了关注提

醒函件，提醒清水源严格按照《公

司法》、《深圳证券交易所创业板股

票上市规则》、《深圳证券交易所创

业板上市公司规范运作指引》、《河

南清水源科技股份有限公司章程》

等相关规定召开董事会和股东大

会，维护好上市公司及其股东的利

益。

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数

10次，主要为关于公司使用银

行承兑汇票支付募集资金投资项

目所需资金并以募集资金等额置

换的核查意见；关于公司部分募集

资金暂时用于补充流动资金的核

查意见；关于公司使用募集资金进

行现金管理的核查意见；关于公司

使用募集资金置换预先已投入募

投项目的自筹资金的核查意见；关

于公司

2019年度关联交易预计的

核查意见；中原证券股份有限公司

关于公司重大资产购买之

2018年

度业绩承诺实现情况的核查意见；

中原证券股份有限公司关于公司

2018年度内部控制评价报告的核

查意见；中原证券股份有限公司关

于公司控股子公司对外提供担保

的核查意见；中原证券股份有限公

司关于公司发行股份及支付现金

购买资产并募集配套资金

2018年

度募集资金存放与使用情况的专

项核查意见；中原证券股份有限公

司关于公司首次公开发行股票募

集资金

2018年度存放与使用情况

的专项核查意见；中原证券股份有

限公司关于公司为子公司提供担

保额度的核查意见。

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数

0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数

1次

（2）培训日期

2019年

12月

23日

（3）培训的主要内容关于创业板上市公司规范运

作相关法律法规、创业板上市公司

董监高行为规范、上市公司控股股

东和实际控制人行为规范、信息披

露和募集资金相关制度以及关联

交易、对外担保、资金往来等重大

事项的规定及案例学习。

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度

的建立和执行

无不适用

3．“三会

”运作

1、2019年

5月，公司董事赵卫东先生

辞去董事相关职务，其辞职后公司董事

会薪酬与考核委员会人数低于

3人，公

司董事会未及时选举新任薪酬与考核

委员会委员，经持续督导机构提醒后，

公司于

2019年

9月

16日召开第四届董

事会第二十次会议，补选王志清先生为

第四届董事会薪酬与考核委员会委员；

另外，公司董事王晶、监事宋建邦也已

辞去相关职务，公司目前董事会成为为

7人，不符合《河南清水源科技股份有

限公司章程》第一百零六条

“董事会由

9名董事组成，其中独立董事

3名

”的

规定。

2、清水源于

2019年

9月

16日召开的

第四届董事会第二十次会议审议通过

了《关于提请免除宋颖标先生董事的议

案》等相关议案，持有清水源股份

3.21%

的股东钟盛于股东大会召开前提出了

《关于免除王志清先生董事的议案》的

临时议案，清水源

2019年

10月

9日召

开的

2019年第二次临时股东大会审议

通过了免除宋颖标董事的相关议案，免

除王志清先生董事的议案未通过。

3、清水源于

2019年

8月

21日发布了

1、持续督导机构已要

求上市公司尽快完成

董事会成员的选聘工

作。

2、持续督导机构已就

上述情况向清水源发

出了关注提醒函件，

提醒清水源严格按照

《公司法》、《深圳证

券交易所创业板股票

上市规则》、《深圳证

券交易所创业板上

市公司规范运作指

引》、《河南清水源科

技股份有限公司章

程》等相关规定召开

董事会和股东大会，

维护好上市公司及其

股东的利益。

3、持续督导机构也提

醒上市公司关注该事

项，并持续关注该事

项对公司的影响。清

水源于

2019年

8月

26日公告了交易所

《关于公司全资子公司涉及诉讼的公

告》，公司全资子公司河南同生环境工

程有限公司（以下简称

“同生环境

”）

收到了漯河市召陵区人民法院下发的

应诉通知书和传票。针对上述诉讼事

项，深圳证券交易所创业板公司管理部

于

2019年

8月

22日向清水源下发了问

询函。要求清水源补充说明同生环境改

选董事会的合法合规性、生产经营影响

及未来整合计划等事项。

问询函回复。公司经

核查后认为，同生环

境改选董事会符合相

关法律法规，同生环

境及其子公司经营不

会受到重大不利影

响，未来发展不存在

重大不确定性。

4.控股股东及实

际控制人变动

无不适用

5.募集资金存放

及使用

公司

2019年

8月

20日以募集资金支付

深圳市全景网络有限公司可转债信息

披露及推介服务费

80万元，后经自查

发现并与

10月

24日转回。

持续督导机构已要求

公司将加强募集资金

使用的管理。

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别

重要事项（包括

对外投资、风险

投资、委托理财、

财务资助、套期

保值等）

无不适用

10．发行人或者

其聘请的中介机

构配合保荐工作

的情况

无不适用

11.其他（包括经

营环境、业务发

展、财务状况、

管理状况、核心

技术等方面的重

大变化情况）

公司

2019年月归属于上市公司股东净

利润较上年下滑

53%。

保荐机构将督促发行

人分析业绩下滑的合

理性并做好信息披露

工作。

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项

是否履

行承诺

未履行承诺的原

因及解决措施

1.公司股东关于股份锁定的承诺是不适用

2.持股

5%以上股东的持股意向及减持意向是不适用

3.稳定股价的预案和承诺是不适用

4.关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏方面的承诺

是不适用

5.填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

6.关于利润分配政策的承诺是不适用

7.违反承诺的约束措施是不适用

8.实际控制人关于社会保险金和住房公积金补缴的

承诺

是不适用

9.关于避免同业竞争的承诺是不适用

10.实际控制人关于规范关联交易及不占用公司资

金的承诺

是不适用

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

2.报告期内中国证监会和本所对

保荐机构或者其保荐的公司采取

监管措施的事项及整改情况

无

3.其他需要报告的重大事项无

（以下无正文。）

（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南清水源科技股份有限公

司2019年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页。）

保荐代表人：

杨曦武佩增

中原证券股份有限公司

年月日

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