[年报]法兰泰克:招商证券股份有限公司关于法兰泰克重工股份有限公司2019年持续督导年度报告书

[年报]法兰泰克:招商证券股份有限公司关于法兰泰克重工股份有限公司2019年持续督导年度报告书   时间：2020年04月24日 18:27:00&nbsp中财网    

原标题:法兰泰克:招商证券股份有限公司关于法兰泰克重工股份有限公司2019年持续督导年度报告书

股票的批复》（证监许可[2016]3206 号）核准，

法兰泰克重工股份有限公司（以下简称“法兰泰克”或“公司”）此次向社会公开发

售人民币普通股股票 4,000.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每

股人民币 7.32 元，募集资金总额为人民币 29,280.00 万元，扣除各项发行费用人

民币 3,903.86 万元，募集资金净额为人民币 25,376.14 万元。

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为法兰泰克本次首次公开

发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海

证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和

《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法规和规范性文件的要

求，对法兰泰克进行了持续督导，现对 2019 年度持续督导工作汇报如下：

一、招商证券持续督导工作情况

公司 2017 年 1 月首次公开发行股票，本次发行股票募集资金总额为

29,280.00 万元，募集资金净额 25,376.14 万元。上述募集资金已于 2017 年 1 月

19 日存于发行人募集资金专用账户。

2019 年度，招商证券作为法兰泰克本次发行的主承销商和保荐机构，针对

法兰泰克具体情况确定了持续督导的内容和重点，通过日常沟通、定期回访、尽

职调查等方式对法兰泰克进行了日常的持续督导，开展了以下相关工作：

序号

工作内容

实施情况

1

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具

体的持续督导工作制定相应的工作计划

招商证券已建立健全并有效执

行了持续督导制度，已根据公

序号 工作内容实施情况

司的具体情况制定了相应的工

作计划

2

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始

前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，

明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证

券交易所备案

招商证券已与上市公司签订保

荐协议，该协议已明确了双方

在持续督导期间的权利义务

3通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等

方式开展持续督导工作

在持续督导期内，招商证券通

过日常沟通、定期或不定期回

访、现场办公等方式，对上市

公司开展了持续督导工作

4

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规

事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易

所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上

公告

无违法违规情况

5

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日

起五个工作日内向上海证券交易所报告

公司或相关当事人无违法违

规、违背承诺等事项

6

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守

法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业

务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的

各项承诺

无违法违规情况

7

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度

包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则

以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等

督促公司严格执行公司治理制

度

8

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括

但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计

制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、

对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经

营决策的程序与规则等

督促公司严格执行内部控制制

度

9

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度

审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由

确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存

在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

督促公司严格执行信息披露制

度审阅信息披露文件及其他相

关文件，详见

“二、信息披露审

阅情况”

10

对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海

证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在

问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更

正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向

上海证券交易所报告

详见“二、信息披露审阅情况”

11

对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应

在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完

成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露

文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不

予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告

详见“二、信息披露审阅情况”

12

关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、

监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上

海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出

具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制

度，采取措施予以纠正

2019年持续督导期间，法兰泰

克未出现该等事项

序号

工作内容

实施情况

13

持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行

承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等

未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告

2019 年持续督导期间，法兰泰

克未出现该等事项

14

关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场

传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露

未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，

应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公

司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报

告

2019 年持续督导期间，法兰泰

克未出现该等事项

15

发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出

说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：

（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券

交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签

名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；

（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第

七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐

人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人

认为需要报告的其他情形

2019 年持续督导期间，法兰泰

克未出现该等事项

16

制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检

查工作要求，确保现场检查工作质量

已制定了现场检查的相关工作

计划，并明确了现场检查的工

作要求

17

上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知

道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限

内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股

东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公

司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规

使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保

值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批

程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业

利润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证券交

易所要求的其他情形

2019 年持续督导期间，法兰泰

克未出现该等事项

18

持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的

实施等承诺事项

每月核对募集资金专户的银行

对账单及公司的募集资金使用

情况表，持续关注公司募集资

金的专户存储、投资项目的实

施等承诺

二、信息披露审阅情况

披露日期

披露信息

审阅情况

2019 年 1 月 19 日

关于股东权益变动的提示性公告

1、审阅信

息披露文

件的内容

及格式，

确信其内

2019 年 1 月 19 日

简式权益变动报告书（复星创富）

2019 年 1 月 26 日

独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意

见

关于募投项目延期的公告

容真实、

准确、完

整，不存

在虚假记

载、误导

性陈述和

重大遗

漏，格式

符合相关

规定；2、

审查临时

股东大

会、董事

会、监事

会的召集

与召开程

序，确信

其合法合

规；3、审

查股东大

会、董事

会、监事

会的出席

人员资

格、提案

与表决程

序，确信

其符合公

司章程。

2019 年 1 月 26 日

2019 年 1 月 26 日

关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告

2019 年 1 月 26 日

关于第三届董事会第六次会议决议公告

2019 年 1 月 26 日

关于第三届监事会第五次会议决议公告

2019 年 1 月 26 日

招商证券股份有限公司关于法兰泰克重工股份有限公司募

集资金投资项目延期的核查意见

2019 年 1 月 29 日

关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告

2019 年 2 月 1 日

股东减持股份结果公告

2019 年 2 月 2 日

股东减持股份计划公告

2019 年 3 月 8 日

关于披露奥地利 RVH,RVB,Voithcrane 审计报告及财务报表

的提示性公告

2019 年 3 月 8 日

RVH 审计报告及财务报表

2019 年 3 月 8 日

RVB 审计报告及财务报表

2019 年 3 月 8 日

Voithcrane 审计报告及财务报表

2019 年 4 月 25 日

董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告

2019 年 4 月 25 日

关于会计政策和会计估计变更的公告

2019 年 4 月 25 日

关于 2018 年年度利润分配预案的公告

2019 年 4 月 25 日

招商证券股份有限公司关于法兰泰克重工股份有限公司

2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

2019 年 4 月 25 日

2018 年度内部控制评价报告

2019 年 4 月 25 日

招商证券股份有限公司关于法兰泰克重工股份有限公司使

用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

2019 年 4 月 25 日

独立董事对公司对外担保情况的专项说明

2019 年 4 月 25 日

关于聘任 2019 年度审计机构的公告

2019 年 4 月 25 日

关于第三届董事会第七次会议决议公告

2019 年 4 月 25 日

关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告

2019 年 4 月 25 日

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

2019 年 4 月 25 日

招商证券股份有限公司关于法兰泰克重工股份有限公司

2018 年持续督导年度报告书

2019 年 4 月 25 日

独立董事述职报告

2019 年 4 月 25 日

股权激励计划限制性股票解锁暨上市公告

2019 年 4 月 25 日

2018 年年度报告摘要

2019 年

4月

25日关于预计

2019年度日常关联交易的公告

2019年

4月

25日

独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意

见

2019年

4月

25日关于

2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告

2019年

4月

25日关于开展金融衍生品业务的公告

2019年

4月

25日关于申请

2019年度银行授信及提供担保的公告

2019年

4月

25日

2019年第一季度报告

2019年

4月

25日关于第三届监事会第六次会议决议公告

2019年

4月

25日关于召开

2018年年度股东大会的通知

2019年

4月

25日关于

2018年度内部控制审计报告

2019年

4月

25日

北京市中伦律师事务所关于法兰泰克重工股份有限公司

2018年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁的法律意见

书

2019年

4月

25日

关于

2018年度控股股东及其他关联方占用资金情况的专项

审计说明

2019年

4月

25日

2018年年度报告

2019年

4月

25日

2018年度审计报告

2019年

4月

25日募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

2019年

4月

30日关于召开

2018年度业绩及利润分配投资者说明会的公告

2019年

4月

30日关于

2018年年度股东大会增加临时提案的公告

2019年

4月

30日章程（2019年

4月修订）

2019年

5月

6日股东减持股份进展公告

2019年

5月

8日

2018年度业绩及利润分配投资者说明会会议记录

2019年

5月

8日

关于

2018年度业绩及利润分配投资者说明会召开情况的公

告

2019年

5月

8日

2018年年度股东大会资料

2019年

5月

17日

2018年年度股东大会的法律意见书

2019年

5月

17日

2018年年度股东大会决议公告

2019年

5月

27日

2018年年度权益分派实施公告

2019年

6月

21日股东减持股份进展公告

2019年

7月

4日

2019年半年度业绩预增公告

2019年

7月

15日关于第三届监事会第七次会议决议公告

招商证券股份有限公司关于法兰泰克重工股份有限公司股

票价格波动是否达到《关于规范上市公司信息披露及相关各

方行为的通知》第五条相关标准的核查意见

2019 年 7 月 15 日

2019 年 7 月 15 日

董事会关于本次重组相关主体不存在不得参与任何上市公

司重大资产重组的情形的声明

2019 年 7 月 15 日

董事会关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办

法》第十一条有关规定的说明

2019 年 7 月 15 日

中伦律师事务所关于公司重大资产购买之法律意见书

2019 年 7 月 15 日

独立董事关于评估机构的独立性，评估假设前提的合理性，

评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的独

立意见

2019 年 7 月 15 日

董事会关于本次交易履行法定程序的完备性，合规性及提交

法律文件有效性的说明

2019 年 7 月 15 日

招商证券股份有限公司关于法兰泰克重工股份有限公司本

次重组产业政策和交易类型之独立财务顾问核查意见

2019 年 7 月 15 日

独立董事关于重大资产购买相关事项的事前认可意见

2019 年 7 月 15 日

上市公司并购重组财务顾问专业意见附表第 2 号——重大资

产重组

2019 年 7 月 15 日

独立董事关于重大资产购买相关事项的独立意见

2019 年 7 月 15 日

董事会关于评估机构的独立性，评估假设前提的合理性，评

估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的说明

2019 年 7 月 15 日

董事会关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组

若干问题的规定》第四条规定的说明

2019 年 7 月 15 日

关于第三届董事会第八次会议决议公告

2019 年 7 月 15 日

重大资产购买报告书(草案)摘要

2019 年 7 月 15 日

招商证券股份有限公司关于法兰泰克重工股份有限公司重

大资产购买摊薄即期回报及采取填补措施之核查意见

2019 年 7 月 15 日

董事会关于本次重大资产购买摊薄即期回报及采取填补措

施的说明

2019 年 7 月 15 日

董事会关于公司股票价格波动是否达到《关于规范上市公司

信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128

号）第五条相关标准的说明

2019 年 7 月 15 日

招商证券股份有限公司关于法兰泰克重工股份有限公司重

大资产购买之独立财务顾问报告

2019 年 7 月 15 日

重大资产购买报告书(草案)

2019 年 7 月 15 日

拟收购杭州国电大力机电工程有限公司股权项目资产评估

报告

2019 年 7 月 15 日

备考审阅报告及财务报表(2018 年度至 2019 年 3 月)

2019 年 7 月 15 日

杭州国电大力机电工程有限公司审计报告及财务报表（2017

年度,2018 年度,2019 年 1-3 月）

2019 年 7 月 19 日

关于高级管理人员增持公司股份的公告

2019 年 7 月 27 日

关于收到上海证券交易所《关于对法兰泰克重工股份有限公

司重大资产购买报告书信息披露的问询函》的公告

2019 年 8 月 1 日

关于本次重大资产重组相关内幕信息知情人买卖股票情况

自查报告的公告

2019 年 8 月 1 日

招商证券股份有限公司关于法兰泰克重工股份有限公司本

次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的核

查意见

2019 年 8 月 1 日

北京市中伦律师事务所关于法兰泰克重工股份有限公司重

大资产购买事项股票交易自查期间内相关人员买卖股票情

况的专项核查意见

2019 年 8 月 3 日

中伦律师事务所关于公司重大资产购买的补充法律意见书

2019 年 8 月 3 日

重大资产购买报告书(草案)(修订稿)摘要

2019 年 8 月 3 日

立信会计师事务所关于公司重大资产购买报告书信息披露

的问询函的答复

2019 年 8 月 3 日

重大资产购买报告书(草案)(修订稿)

2019 年 8 月 3 日

关于召开 2019 年第一次临时股东大会的通知

2019 年 8 月 3 日

招商证券关于上海证券交易所《关于对法兰泰克重工股份有

限公司重大资产购买报告书信息披露的问询函》相关问题之

专项核查意见

2019 年 8 月 3 日

上海立信资产评估有限公司关于公司重大资产购买报告书

信息披露的问询函之反馈意见回复

2019 年 8 月 3 日

关于重大资产购买报告书(草案)修订说明的公告

2019 年 8 月 3 日

招商证券关于公司重大资产购买之独立财务顾问报告

2019 年 8 月 3 日

股东减持股份结果公告

2019 年 8 月 3 日

关于回复上海证券交易所《关于对法兰泰克重工股份有限公

司重大资产购买报告书信息披露的问询函》的公告

2019 年 8 月 10 日

2019 年第一次临时股东大会资料

2019 年 8 月 20 日

2019 年第一次临时股东大会决议公告

2019 年 8 月 20 日

2019 年第一次临时股东大会的法律意见书

2019 年 8 月 22 日

北京市中伦律师事务所关于法兰泰克重工股份有限公司重

大资产购买实施情况的法律意见书

2019 年 8 月 22 日

关于重大资产重组标的公司完成过户及工商变更登记的公

告

2019 年 8 月 22 日

招商证券股份有限责任公司关于法兰泰克重工股份有限公

司重大资产购买实施情况之独立财务顾问核查意见

2019 年 8 月 22 日

重大资产购买实施情况报告书

2019 年 8 月 28 日

关于对外投资设立全资子公司的公告

2019 年 8 月 28 日

独立董事关于第三届董事会第九次会议相关事项的独立意

见

2019 年 8 月 28 日

2019 年半年度报告摘要

2019 年 8 月 28 日

关于第三届监事会第八次会议决议公告

2019 年 8 月 28 日

关于第三届董事会第九次会议决议公告

2019 年 8 月 28 日

2019 年半年度报告

2019 年 8 月 28 日

2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

2019 年 9 月 4 日

股东减持股份计划公告

2019 年 9 月 11 日

关于以闲置募集资金暂时补充流动资金到期未使用的公告

2019 年 9 月 20 日

关于全资子公司完成工商注册登记并取得营业执照的公告

2019 年 10 月 9 日

2019 年第三季度业绩预增公告

2019 年 10 月 11 日

股东减持股份进展公告

2019 年 10 月 29 日

2019 年第三季度报告

2019 年 11 月 14 日

关于变更独立财务顾问主办人的公告

2019 年 12 月 3 日

关于召开 2019 年第二次临时股东大会的通知

2019 年 12 月 3 日

关于公司未来三年(2019 年-2021 年)股东回报规划

2019 年 12 月 3 日

公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用的可行性分析

报告

2019 年 12 月 3 日

关于第三届董事会第十一次会议决议公告

2019 年 12 月 3 日

A 股可转换公司债券持有人会议规则(2019 年 12 月)

2019 年 12 月 3 日

关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和

相关主体承诺的公告

2019 年 12 月 3 日

独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立

意见

2019 年 12 月 3 日

前次募集资金存放与使用情况的专项报告

2019 年 12 月 3 日

关于第三届监事会第十次会议决议公告

2019 年 12 月 3 日

关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措

施情况的公告

2019 年 12 月 3 日

公开发行 A 股可转换公司债券预案

2019 年 12 月 3 日

前次募集资金使用情况鉴证报告

2019 年 12 月 5 日

股东集中竞价减持股份进展公告

2019 年 12 月 10 日

2019 年第二次临时股东大会资料

2019 年 12 月 19 日

2019 年第二次临时股东大会的法律意见书

2019 年 12 月 19 日

2019 年第二次临时股东大会决议公告

2019 年 12 月 31 日

股东集中竞价减持股份结果公告

2019 年 12 月 31 日

关于公开发行 A 股可转换公司债券申请获得中国证监会受

理的公告

三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关

规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

经核查，公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所

相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

（本页以下无正文）

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