[年报]珀莱雅:国信证券股份有限公司关于珀莱雅化妆品股份有限公司2019年持续督导年度报告书

[年报]珀莱雅:国信证券股份有限公司关于珀莱雅化妆品股份有限公司2019年持续督导年度报告书   时间：2020年04月01日 22:01:10&nbsp中财网    

原标题:珀莱雅:国信证券股份有限公司关于珀莱雅化妆品股份有限公司2019年持续督导年度报告书

股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、

法规的规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）

作为珀莱雅化妆品股份有限公司（以下简称“珀莱雅”、“公司”或“发行人”）

首次公开发行股票的保荐机构，对珀莱雅进行持续督导，持续督导期为

2017年

11月

15日至

2019年

12月

31日。现就

2019年度持续督导工作总结如下：

一、持续督导工作概述

项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制

度、关联交易制度）

是

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数

4次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露

文件一致

是

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数

2次

（2）列席公司董事会次数

6次

（3）列席公司监事会次数

6次

5、现场检查情况

（1）现场检查次数

保荐代表人于

2019年

12月

25

日对公司进行了现场检查，检查

了公司的生产经营、募集资金的

存放和使用、公司治理、内部决

策与控制、信息披露、承诺事项

等情况。

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送现场检查报告已按要求上传。

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数

4次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数

公司不存在需要保荐机构向交

易所报告的情形，保荐机构也未

曾向交易所报告。

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展情况或整改情况不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或整改情况不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数

1次

（2）培训日期

2019年

12月

25日

（3）培训的主要内容股权质押、股权激励等

11、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和执行无不适用

3、“三会

”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变动无不适用

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、收购、出售资产无不适用

9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风

险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

无不适用

10、发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的

情况

无不适用

11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、无不适用

管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

发行人及股东承诺事项

是否履行承

诺

未履行承诺

的原因及解

决措施

1、首次公开发行股票前所持公司股份锁定承诺是无

2、关于公司上市后稳定股价的预案及承诺是无

3、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏的承诺

是无

4、持股

5%以上股东的持股意向及减持意向的承

诺

是无

5、利润分配的承诺是无

6、避免同业竞争的承诺是无

7、关于公司

“五险一金

”的承诺是无

四、其他事项

报告事项说明

1、保荐代表人变更及其理由无

2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的发行人采

取监管措施的事项及整改情况

无

3、其他需要报告的重大事项无

（以下无正文）

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