证券期货市场违法行为2年内未被发现的 拟不再采取监管措施

对违规主体采取监管措施，是证监会监管工作中的日常操作，这项工作的实施办法将在近期进行大修。

3月27日晚间，证监会发文称，为进一步规范监督管理措施的实施程序，充分发挥监督管理措施防范市场风险、维护市场秩序的作用，证监会在2008年发布的《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》基础上，结合新《证券法》有关规定，起草了《证券期货市场监督管理措施实施办法》，并向社会公开征求意见。

监督管理措施，具有及时矫正不法行为、防范风险蔓延和危害后果扩散的作用，是金融监管的重要手段。

据证监会介绍，2008年，为了规范证券期货市场监管措施的实施，证监会出台了2008年试行办法，全面梳理当时的法律、行政法规、规章规定，对监督管理措施的调整范围、适用原则、种类、实施程序和法律责任等作了规定。2008年试行办法实施以来，在规范监管措施的实施，维护证券期货市场秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益等方面发挥了积极作用。但是，规则运行已有十余年，期间资本市场出现了一些新情况、新问题，有必要结合新的情况对2008年试行办法进行修改完善。

在同日发布的起草说明中，证监会介绍了《办法》制定的四大原则和思路。一是坚持依法行政，提高监管行为规范化水平。二是保持制度延续性，在坚持2008年试行办法有益经验基础上修改完善。三是以“程序法”为定位，监管措施实体内容交由“实体法”规定。四是问题导向，力求简洁。

从内容上看，《实施办法》共三十一条，主要包括五个方面。

第一，明确监督管理措施的种类及设定。

2008年试行办法明确了十八种监督管理措施，《实施办法》对此做了增删调整，规定了十六种监管措施类型，并将“法律、行政法规、规章规定的其他监督管理措施”作为兜底规定。

一是结合新《证券法》《优化营商环境条例》规定，删除了“责令停止职权或者解除职务” “撤销其任职资格”“停止批准增设、收购营业性分支机构”“责令参加培训”等四类措施；二是结合风险处置不纳入监管措施管理的考虑，删除了“临时接管”措施；三是梳理现有规定，新增加《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等规定的“限制作为特定对象认购证券”、 《上市公司重大资产重组管理办法》 《非上市公众公司收购管理办法》等规定的“责令暂停或者终止并购重组活动”两类措施。

对应到条款上，征求意见稿第二条指出，中国证监会及其派出机构实施下列监督管理措施的，适用本办法：

（一）责令改正；

（二）监管谈话；

（三）出具警示函；

（四）责令公开说明；

（五）责令定期报告;

（六）暂不受理与行政许可有关的文件;

（七）限制作为特定对象认购证券；

（八）责令暂停或者终止并购重组活动；

（九）认定为不适当人选;

（十）责令增加内部合规检查次数；

（十一）公开谴责；

（十二）责令处分有关人员；

（十三）责令更换董事、监事、高级管理人员等或者限制其权利；

（十四）停止核准新业务；

（十五）限制证券期货基金经营机构业务活动；

（十六）限制股东权利或者责令转让股权；

（十七）法律、行政法规、规章规定的其他监督管理措施。

此外，为进一步落实党中央国务院有关要求，规范行政规范性文件的制定，避免各类规范性文件随意设定监督管理措施，重申2008年试行办法有关要求，明确规定证监会规章以外的行政规范性文件不得设定监督管理措施。

第二，明确监督管理措施的适用要求。

征求意见稿第五条设有两款，一是明确监督管理措施可以单独适用，也可以合并适用；二是明确违法行为依法应当予以行政处罚的，必须进行行政处罚，不得以监督管理措施替代行政处罚。

第三，明确实施监督管理措施的通用程序要求。

一是实施机构采取监督管理措施的，应当有充分的证据、依据；

二是实施除责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告以外其他监督管理措施的，应当履行事先告知程序，告知当事人依法享有陈述、申辩以及要求举行听证等权利；

三是实施除责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告以外其他监督管理措施的，实施机构可以向有关单位、部门通报。

第四，明确各类监督管理措施的具体实施程序。

借鉴2008年试行办法的制度经验，明确十六类监管措施的具体实施程序，包括作出各类监管措施的实施步骤、方式、矫正目标、时限等内容，提高监管行为的规范化水平。同时，考虑到规章草案定位于程序基本法，不适宜对各类监督管理措施的内涵进行界定，删除2008年试行办法关于各类监督管理措施的定义条款，将部分内容合并至具体实施程序中。

第五，明确作出监督管理措施决定的要求。

一是为进一步提高行政执法效率，发挥监督管理措施及时矫正功能，规定违法行为在二年内未被发现的，不再采取监督管理措施。