大成有色金属期货交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

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大成有色金属期货交易型开放式指数

证券投资基金上市交易公告书

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：深圳证券交易所

上市日期：2019 年 12 月 24 日

公告日期：2019 年 12 月 19 日

目 录

一、重要声明与提示......2

二、基金概览 ......2

三、基金份额的募集与上市交易......3

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人......5

五、基金主要当事人简介 ......6

六、基金合同摘要......9

七、基金财务状况......9

八、基金投资组合...... 11

九、重大事件揭示......14

十、基金管理人承诺......14

十一、基金托管人承诺......14

十二、备查文件目录......15

附件：大成有色金属期货交易型开放式指数证券投资基金基金合同摘要......16

一、重要声明与提示

《大成有色金属期货交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，大成有色金属期货交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人大成基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国农业银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。

二、基金概览

1、基金名称：大成有色金属期货交易型开放式指数证券投资基金。

2、基金简称：大成有色金属期货指数 ETF。

3、基金二级市场交易简称：有色期货。

4、基金二级市场交易代码：159980。

5、截至公告日前两个工作日即 2019 年 12 月 17 日基金份额总额：310,824,777.00 份。

6、截至公告日前两个工作日即 2019 年 12 月 17 日基金份额净值：1.0132 元。

7、本次上市交易份额：310,824,777.00 份。

8、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。

9、上市交易日期：2019 年 12 月 24 日

10、基金管理人：大成基金管理有限公司（网站：）。

11、基金托管人：中国农业银行股份有限公司。

12、登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司。

三、基金份额的募集与上市交易

（一）本次基金上市前的募集

1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可【2019】1531 号。

2、基金运作方式：交易型开放式。

3、基金合同期限：不定期。

4、发售日期：2019 年 9 月 3 日起到 2019 年 10 月 18 日止。

5、发售价格：1.00 元人民币。

6、发售方式：本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购 2 种方式认购本基金。

7、发售机构：

（1）网下现金发售机构

大成基金管理有限公司

（2）网上现金发售代理机构

投资者可直接通过以下具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务（排序不分先后）：

爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、九州证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏东方财富证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信山东、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。

8、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

9、募集资金总额及入账情况：截至 2019 年 10 月 18 日，本基金募集工作已顺利结束。