浙商证券:中国银河证券股份有限公司关于浙商证券股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告

浙商证券:中国银河证券股份有限公司关于浙商证券股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告   时间：2020年03月18日 20:40:57&nbsp中财网    

原标题:浙商证券:中国银河证券股份有限公司关于浙商证券股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告

手续费）

33,115,250.44

减：本年度使用金额

2,093,488,074.87

截至到 2019 年 12 月 31 日募集资金余额

1,427,605,840.06

二、募集资金的存放、使用及专户余额情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《上海证券交易

所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律、法规的要求，并结合公

2/7

2/72/7

司的实际情况,制定了《浙商证券股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称

“《募集资金管理制度》”)。

根据《募集资金管理制度》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，便于

募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。2019年

3

月

21日，公司、银河证券与中国建设银行杭州吴山支行、中国农业银行杭州保

俶支行、中国银行杭州市高新技术开发区支行、兴业银行杭州分行签订了《募集

资金专户三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。《三方监管协议》

与上海证券交易所发布的三方监管协议范本不存在重大差异。公司严格按照《三

方监管协议》规定使用募集资金，未发生违反相关规定及协议的情况。

截至

2019年

12月

31日，募集资金存储情况如下：

开户行银行账号账户性质余额（元）

中国建设银行杭州吴山支行

33050161622709000999专用账户（活期）

4,553,911.22

中国农业银行杭州玉泉支行(注) 19042101040022770专用账户（活期）

555,955,053.19

中国银行杭州市高新技术开发区

支行

405248501231专用账户（活期）

760,686.10

兴业银行杭州分行营业部

356980100101052110专用账户（活期）

866,336,189.55

合计

1,427,605,840.06

注：中国农业银行股份有限公司杭州玉泉支行系中国农业银行股份有限公司杭州保俶支行的

二级支行，本公司募集资金存放于中国农业银行股份有限公司杭州玉泉支行。

三、2019年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

报告期募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表（2019

年度）》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式均没有发生变更。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司不存在以募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2

截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的

情况。

（五）结余募集资金使用情况

截至 2019 年 12 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金募投项目

尚未全部完成，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目

的情况。

（六）超募资金使用情况

公司不存在超募资金。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截至 2019 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金用途为加大对资产管

理业务的投入；补充子公司资本金，扩大浙商资本等子公司业务规模；优化证券

营业网点建设；扩大投资银行业务规模，提升投资银行业务的承销能力；扩充研

究团队，提升卖方研究实力；加强信息系统建设，提升后台综合服务能力。

尚未使用的公开发行可转换公司债券募集资金仍在公司募集资金专户存储，

将按照承诺投资项目进行投入。

（八）募集资金使用的其他情况

公司无募集资金使用的其他情况。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

浙商证券已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整

披露的情况；浙商证券募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）对浙商证券董事会编制的《浙商证券股

份有限公司关于 2019 年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项

审核，并出具了编号为天健审[2020]679 号《募集资金年度存放与使用情况鉴证

报告》，认为浙商证券董事会编制的 2019 年度《关于募集资金年度存放与使用情

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况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修

订）》及相关格式指引的规定，如实反映了浙商证券募集资金

2019年度实际存放

与使用情况。

六、保荐机构主要核查工作

保荐代表人通过查阅相关资料、访谈沟通、实地走访等多种方式，对浙商证

券募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查方

式包括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告、募投项目实施过

程中涉及的相关合同及其他相关文件，并与公司管理层、财务人员等相关人员沟

通交流。

七、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：浙商证券董事会编制的《浙商证券股份有限公司关

于

2019年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《证券发行上市保荐

业务管理办法》、《上市公司监管指引第

2号--上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律

法规的相关规定，如实反映了浙商证券募集资金

2019年度实际存放与使用情况。

附表:《募集资金使用情况对照表（2019年度）》

4

附件

募集资金使用情况对照表（2019 年度）

编制单位：浙商证券股份有限公司 单位：人民币万元

募集资金总额（注）：

348,797.87

本年度投入募集资金总额

209,348.81

变更用途的募集资金总额

-

已累计投入募集资金总额

209,348.81

变更用途的募集资金总额比例

-

承诺投资项目

是否已变

更项目（含

部分变更）

募集资金承

诺投资总额

调整后

投资总额

截至期末

承诺投入

金额

(1)

本年度

投入金额

截至期末

累计投入金

额

(2)

截至期末累计

投入金额与承

诺投入金额的

差额

(3)＝(2)-(1)

截至期末

投入进度

(%)

(4)＝

(2)/(1)

项目达

到预定

可使用

状态日

期

本年度

实现的

效益

是否达到

预计效益

项目可行

性是否发

生重大变

化

加大对资产管理业务的

投入

否

不超过

50,000 万元

50,000.00

50,000.00

0.00

0.00

-50,000.00

0.00%

不适用

不适用

不适用

否

根据市场和公司资本金

情况适当调整自营业务

规模及结构

否

不超过

100,000 万元

100,000.00

100,000.00

100,000.00

100,000.00

0.00

100.00%

不适用

不适用

不适用

否

补充子公司资本金，扩

大浙商资本等子公司业

务规模

否

不超过

85,000 万元

85,000.00

85,000.00

0.00

0.00

-85,000.00

0.00%

不适用

不适用

不适用

否

进一步开展创新业务，

加大对融资融券等证券

信用交易业务的投入规

模

否

不超过

100,000 万元

100,000.00

100,000.00

100,000.00

100,000.00

0.00

100.00%

不适用

不适用

不适用

否

优化证券营业网点建

否

不超过

13,797.87

13,797.87

9,348.81

9,348.81

-4,449.06

67.76%

不适用

不适用

不适用

否

设；扩大投资银行业务

规模，提升投资银行业

务的承销能力；扩充研

究团队，提升卖方研究

实力；加强信息系统建

设，提升后台综合服务

能力

15,000 万元

合 计

－

－

348,797.87

348,797.87

209,348.81

209,348.81

-139,449.06

-

－

－

－

－

未达到计划进度原因（分具体项目）

不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明

未发生

募集资金投资项目先期投入及置换情况

未发生

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

未发生

对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况

未发生

募集资金其他使用情况

无

注：该募集资金总额为已扣除发行费用后的实际募集资金净额

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