长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金2019年第4季度报告

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长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金

2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人:长安基金管理有限公司

基金托管人:广发银行股份有限公司

报告送出日期:2020 年 01 月 18 日

目录

§1 重要提示 ...... 3

§2 基金产品概况...... 3

§3 主要财务指标和基金净值表现...... 4

3.1 主要财务指标 ...... 4

3.2 基金净值表现 ...... 4

§4 管理人报告...... 6

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介...... 6

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 7

4.3 公平交易专项说明 ...... 7

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析...... 7

4.5 报告期内基金的业绩表现 ...... 7

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明...... 8

§5 投资组合报告...... 8

5.1 报告期末基金资产组合情况 ...... 8

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合...... 8

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细...... 9

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合......10

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......10

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细......10

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......10

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......10

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......10

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......10

5.11 投资组合报告附注 ......11

§6 开放式基金份额变动 ......11

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况......12

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况......12

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细......12

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况......12

§9 影响投资者决策的其他重要信息......13

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况......13

9.2 影响投资者决策的其他重要信息......13

§10 备查文件目录......13

10.1 备查文件目录 ......13

10.2 存放地点 ......14

10.3 查阅方式 ......14

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年01月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年10月01日起至2019年12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 长安产业精选混合型

基金主代码 000496

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014年05月07日

报告期末基金份额总额 43,707,896.95份

本基金通过把握宏观经济转折点，灵活配置权益类

投资目标 资产和固定收益类资产，并在严格控制下行风险的

基础上，力争实现基金资产较高的长期稳健回报。

1、大类资产配置策略

本基金管理人将综合分析宏观经济状况、国家政策

取向、资本市场资金状况和市场情绪等因素，评估

不同投资标的的风险收益特征，通过战略资产配置

策略和战术资产配置策略的有机结合，确定股票、

投资策略 债券和现金类资产在基金资产中的配置比例。

2、股票投资策略

在股票投资组合的构建和管理过程中，本基金将在

大类资产配置的基础上，通过分析产业升级和产业

转移的趋势，精选具有良好发展前景的产业；然后

在产业精选的基础上进行行业分析和配置；最后，

在细分行业内选择兼具估值和成长优势的个股构建

股票投资组合。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×65%+中证全债指数收益率×3

5%

本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于

风险收益特征 债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，

属于证券投资基金中等风险水平的投资品种。

基金管理人 长安基金管理有限公司

基金托管人 广发银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 长安产业精选混合A 长安产业精选混合C

下属分级基金的交易代码 000496 002071

报告期末下属分级基金的份额总 9,620,298.02份 34,087,598.93份

额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期(2019年10月01日 - 2019年12月31日)

主要财务指标

长安产业精选混合A 长安产业精选混合C

1.本期已实现收益 185,585.52 1,747,667.71

2.本期利润 951,987.13 5,574,955.31

3.加权平均基金份额本期利润 0.0904 0.0830

4.期末基金资产净值 12,820,923.22 44,697,462.65

5.期末基金份额净值 1.3327 1.3113