诺安平衡证券投资基金2019年第4季度报告

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诺安平衡证券投资基金

2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2020 年 1 月 20 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 1 月 17 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 诺安平衡混合

交易代码 320001

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2004 年 5 月 21 日

报告期末基金份额总额 1,451,064,368.02 份

在主动投资的理念下,本基金的投资目标是取得超额

投资目标 利润,也就是在承担市场同等风险的情况下,取得好

于市场平均水平的收益水平,在控制风险的前提下,

兼顾当期的稳定回报以及长期的资本增值。

本基金实施积极的投资策略。在类别资产配置层面,

本基金关注市场资金在各个资本市场间的流动,动态

调整股票资产和债券资产的配置比例;在行业配置层

面,本基金注重把握中国经济结构及消费结构变迁的

趋势,关注各行业的周期性和景气度,实现行业优化

投资策略 配置;在个股选择层面,本基金借助诺安核心竞争力

分析系统,在深入分析上市公司基本面的基础上,挖

掘价格尚未完全反映公司成长潜力的股票;在债券投

资方面,本基金实施利率预测策略、收益率曲线模拟、

收益率溢价策略、个券估值策略以及无风险套利策

略等投资策略,力求获取高于市场平均水平的投资回

报。

业绩比较基准 65%×标普中国 A 股综合指数+35%×上证国债指数

风险收益特征 本基金属于混合型基金,风险低于股票型基金,收益

水平高于债券型基金。

基金管理人 诺安基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（ 2019 年 10 月 1 日 － 2019 年 12 月 31 日

）

1.本期已实现收益 21,183,397.48

2.本期利润 117,379,158.50

3.加权平均基金份额本期利润 0.0787

4.期末基金资产净值 1,502,437,881.32

5.期末基金份额净值 1.0354

注：①上述基金业绩指标不包括持有人申购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关 费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④

① ④

过去三个月 8.31% 0.51% 4.64% 0.49% 3.67% 0.02%

注：自 2015 年 11 月 2 日起，本基金的业绩比较基准由原来的“65%×中信指数+35%×上证国债指

数”更名为“65%×标普中国 A 股综合指数+35%×上证国债指数”。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金的建仓期为 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

硕士，曾先后任职于

IMI 亚太总部、招商

证券，2014 年 3 月加

本基金基 2017 年 12 入诺安基金管理有限

蔡宇滨 金经理 月 19 日 - 10 公司，历任研究员、

投资经理。2017 年

12 月起任诺安平衡证

券投资基金基金经

理，2018 年 6 月起任

诺安策略精选股票型

证券投资基金基金经

理，2019 年 1 月起任

诺安低碳经济股票型

证券投资基金基金经

理。

注:①此处基金经理的任职日期为公司作出决定并对外公告之日；

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明