2020年首张中介机构罚单出炉：证监会细数华林证券“七宗罪”

原标题：2020年首张中介机构罚单出炉：证监会细数华林证券“七宗罪”

2020年的首张中介机构罚单，“花落”华林证券。

1月3日晚间，上市还不满一年的华林证券突发公告，表示收到证监会《行政监管措施决定书》。

根据公告内容显示，华林证券存在七大违规行为，反映出公司内部控制不完善、治理结构不健全。

为此，按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，证监会决定对公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

证监会细数七宗罪

证监会指出，华林证券存在以下七方面的违规行为：

一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工；

二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见；

三是对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公；

四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责；

五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡；

六是总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事；

七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

多次受监管关注

值得注意的是，这一些早有征兆，近年来，华林证券一直麻烦不断，屡受监管关注。

早在2018年，华林证券就因为部分投行项目执行不符合规定被证监会责令整改、营业部总经理任职备案材料存在不合规定被山东证监局采取责令增加内部合规检查次数，公司评级从A级降为BB级，为近5年最低。

2019年5月，华林证券又因产品存在对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位；存续期管理不到位、信息披露不及时等严重问题，被黑龙江证监局出具警示函。

2019年9月，华林证券再被爆出其上海一营业部负责人卢己为在担任上海浦东南路证券营业部负责人期间，存在在其他营利性机构兼职，同时控股或参股多家公司，从事其他经营性活动等问题。

2019年11月12日晚，华林证券连发多份公告，披露了包括总经理、财务总监和监事会主席在内的多位高管变更的重大消息，实控人夫妻林立与潘宁辞去部分管理职务。

华林证券在公告中披露，经第二届董事会第七次会议同意，聘任现任董事会秘书朱文瑾为总经理，聘任关晓斌为财务总监。而之前董事长和总经理一肩挑的林立，则辞去总经理之职，只保留了董事长一职。原董事、副总裁兼财务总监、潘宁辞职财务总监一职，只继续担任董事及副总裁。

一直以来，林立都是通过深圳市立业集团有限公司持有华林证券股权，在担任华林证券总经理期间，林立还一直在深圳市立业集团有限公司任职重要。而卸任总经理一职，也是林立为了满足监管要求的重要手段。

被罚新增业务暂停3个月

由于以上内控问题暴露，华林证券遭遇证监会严厉处罚——全部新增业务暂停3个月。

这也就意味着，华林证券新增开户、新增两融、新增投行项目、新增资管业务、新增机构业务等全部无法继续拓展，业务人员只能在既有的存量中展业。

21世纪经济报道查询公开数据了解，近两年来，华林证券经纪业务和投行业务收入已现下降趋势。

2019年前三季度，华林证券实现营业收入6.74亿元，同比下降7.46%。而同期，36家上市券商投行业务收入237.44亿元，同比增长23.24%，行业走势积极，华林证券尚未达到行业平均值。

此外，2019年1-9月，华林证券净利润3.06亿元，虽然同比增长18.90%，但在上市券商中几乎处于垫底位置。

华林证券投行业务也在不断萎缩， 2017年至2019年前三季度，华林证券的投行业务对营收的贡献分别为3.28亿元、2.3亿元、0.5亿元，同比下降14.8%、42.6%、70.96%；对净利润的贡献分别为1.78亿元、1.19亿元、-0.09亿元，同比下降22.61%、33.14%、80%。