深圳前首富旗下华林证券被限制新增业务3个月 证监会细数7大问题

开年就来了张大罚单……

随着华林证券（002945.SZ）披露的一纸公告，原本期盼的周五对华林证券的员工来说，似乎也没那么“香”了。

华林证券被限制新增各项业务规模 3 个月，这也成为2020年券商行业公开的第一份“罚单”，而更让人关注的一点是如此重罚实属业内罕见。

作为国内罕见的“家族式”券商，上市不足一年就经历了人事动荡、业绩下滑，还遭到如此重罚，华林证券究竟做了什么？

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全部业务被限制3个月，华林证券还好吗？

2020年1月3日晚间，华林证券公告称，公司于近日收到证监会下发的一则行政监管措施决定书，因公司存在7大问题，证监会对公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。这意味着，华林证券三个月时间不得开展新业务，只能继续跟进既有的存量业务。

华林证券2018年实现营收10.01亿元，净利润为3.44亿元。若按此数据估算，业务被叫停三个月，将直接影响到数亿元的收入。如今券商行业新一轮洗牌，中小券商的竞争力本就趋弱，遭到如此重罚的华林证券想必有点亚历山大。

因为什么遭到如此重罚？证监会罗列了华林证券存在的七大问题：

一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。

二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。

三是对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。

四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。

五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行）， 公司内部难以形成有效的监督制衡。

六是总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。

七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

对此，证监会认为华林证券内部控制不完善、治理结构不健全，才做出如此重罚。

事实上，华林证券的上述问题早已引起过市场和监管层的关注。因此有业内人士表示，华林证券会受到监管其实并不意外，但如此重的处罚力度确实没有想到。

截至目前，华林证券的注册资本为24.3亿元，前三大股东均为民营企业。

其中，深圳市立业集团有限公司（以下简称“立业集团”）持有公司64.46%股份，为第一大股东。林立持有立业集团99.67%股权，为华林证券的实际控制人兼董事长。

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人事几经变动，“家族式券商”标签仍难洗

华林证券的前身是1988年设立的江门证券（有限）公司，注册资本为2000万元，为全民所有制。

2002年，江门证券生存发展陷入严峻困境。 立业集团、深圳市怡景食品饮料有限公司（以下简称“怡景食品”）、深圳市希格玛计算机技术有限公司（以下简称“希格玛”）三家股权错综缠绕的民营企业进入江门证券，并于2003年正式更名为“华林证券”。

（截图来源： 招股书 ）

经过一系列增资扩股、股权转让，2009年，华林证券全部国有股东悉数退出，股东列表出现一系列岌岌无名的民营企业。

据招股书显示，除了前三大股东，其余十家公司均为立业集团的股份代持者。

2013年，对代持股权清理之后，华林证券形成“三足鼎立”的局面——立业集团、怡景食品、希格玛分别持有华林证券71.62%、19.95%、8.43%的股份。

这样的股权结构维持到其IPO前夜。