上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金2019年第4季度报告

基金管理人：博时基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：二〇二〇年一月十七日 §1  重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年1月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。本报告期自2019年10月1日起至12月31日止。§2  基金产品概况基金简称 博时上证超大盘ETF  场内简称 超大ETF  基金主代码 510020  交易代码 510020  基金运作方式 交易型开放式指数基金  基金合同生效日 2009年12月29日  报告期末基金份额总额 65,448,002.00份  投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。  投资策略 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。  业绩比较基准 上证超级大盘指数（价格指数）。  风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于高风险高收益的开放式基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪上证超级大盘指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。  基金管理人 博时基金管理有限公司  基金托管人 中国建设银行股份有限公司  §3  主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标单位：人民币元主要财务指标 报告期(2019年10月1日-2019年12月31日)  1.本期已实现收益 6,828,180.69  2.本期利润 18,268,215.07  3.加权平均基金份额本期利润 0.2713  4.期末基金资产净值 201,470,517.33  5.期末基金份额净值 3.0783  注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④  过去三个月 9.72% 0.66% 8.16% 0.67% 1.56% -0.01%  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较/§4  管理人报告4.1 基金经理(或基金经理小组)简介姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明    任职日期 离任日期    尹浩 基金经理 2019-10-11 - 7.5 尹浩先生，硕士。2012年起先后在华宝证券、国金证券工作。2015年加入博时基金管理有限公司。历任高级研究员、高级研究员兼基金经理助理。现任上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金(2019年10月11日—至今)、博时创业板交易型开放式指数证券投资基金(2019年10月11日—至今)、博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2019年10月11日—至今)、博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2019年10月11日—至今)的基金经理。  万琼 基金经理 2015-06-08 2019-10-11 12.8 万琼女士，硕士。2004年起先后在中企动力科技股份有限公司、华夏基金工作。2011年加入博时基金管理有限公司。历任投资助理、基金经理助理、博时富时中国A股指数证券投资基金(2017年9月29日-2019年9月5日)、上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金(2015年6月8日-2019年10月11日)、博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2015年6月8日-2019年10月11日)的基金经理。现任博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2015年6月8日—至今)、上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金(2015年6月8日—至今)、博时标普500交易型开放式指数证券投资基金(2015年10月8日—至今)、博时标普500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2015年10月8日—至今)、博时中证500交易型开放式指数证券投资基金(2019年8月1日—至今)、博时中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(2019年12月30日—至今)的基金经理。  注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，由于证券市场波动等原因，本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况，基金管理人在规定期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。4.3.2 异常交易行为的专项说明本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 52 次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。4.4 报告期内基金投资策略和运作分析2019年第4季度，全球股市普遍上涨，国际方面，美国标普500上涨8.53%，纳斯达克指数上涨12.17%，日经225指数上涨7.52%，欧洲股市中英国富时100上涨1.81%，德国DAX指数上涨6.61%，法国CAC40上涨5.29%。香港恒生指数上涨8.04%。国内A股方面，受中美贸易谈判达成阶段性成果，提振市场情绪，2019年4季度A股总体呈现普涨格局。债券市场方面，债券收益率总体处于震荡，小幅上行。行情方面，2019年4季度，市场分化不大，在主流宽基指数中，偏大盘的上证50上涨5.71%，沪深300上涨 7.39%，偏中小盘的中证500上涨 6.61%，中证1000上涨6.40%，创业板指表现最好，上涨10.48%。风格指数方面，中盘成长表现最好，上涨12.52%，小盘价值表现最弱，上涨4.94%。行业方面，申万一级行业中，受宽松预期、建材涨价、中美贸易摩擦缓和等多因素影响，建筑材料、电子表现最为抢眼，分别上涨22.05%、14.72%，仅随其后的家用电器、传媒和房地产表现也较好，分别上涨14.61%、12.82%、11.32%，申万一级行业中，仅国防军工、商贸零售下跌，跌幅分别是1.14%、0.33%。本基金为交易型开放式指数证券投资基金，为被动跟踪指数的基金。其投资目的是尽量减少和标的指数的跟踪误差，取得标的指数所代表的市场平均回报。在本报告期内我们严格按照基金合同要求，力求组合成份股紧密跟踪指数，利用量化的手段分析跟踪误差产生的原因，并在最小化交易成本的同时适时调仓，尽可能地减少跟踪误差。同时，在本报告期，我们严格按照基金合同要求，尽量降低成本、减少市场冲击，逐步调整组合与目标指数的结构一致。展望2020年1季度，宏观方面，2019年11月份，规模以上工业增加值同比实际增长6.2%，比10月份加快1.5个百分点。经过季节调整后，规模以上工业增加值环比上月增长0.78%。1至11月份，规模以上工业增加值同比增长5.6%。在经历了持续下滑之后，11月、12月官方制造业PMI保持在50.2，以连续两月在荣枯线以上，其中新出口订单改善最为显著，产成品库存也改善明显。在稳增长托底政策下，整体经济的弱复苏有望持续，企业利润回升大体同步，随着贸易谈判出现阶段性成果、较为宽松的货币环境，A股投资者的投资偏好将进一步改善。技术面来看，从各宽基指数均线从缠绕状态开始呈现多头排列，目前主要指数已经从弱趋势中走出，中期反弹趋势大概率会持续。结合技术面和资金的情况看，当前市场仍处在一个震荡企稳的存量竞争格局中，但积极因素不断出现，我们对A股中期保持乐观。板块配置上，建议两手抓，一手抓“核心资产”中的低估值价值龙头，如低估值银行地产，高弹性的券商、周期等方向；另一手抓“大创新”中的5G后周期（包括游戏、网络经济等）、新能源车链条、中国制造高端化等新兴成长方向。在投资策略上，超大盘ETF作为一只被动的指数基金，我们会以最小化跟踪误差为目标，紧密跟踪上证超大盘指数。同时我们仍然看好中国长期的经济增长，希望通过超大盘ETF为投资人提供分享中国长期经济增长的机会。4.5 报告期内基金的业绩表现截至2019年12月31日，本基金基金份额净值为3.0783元，份额累计净值为1.1354元。报告期内，本基金基金份额净值增长率为9.72%，同期业绩基准增长率8.16%。4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明无。§5  投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 197,774,478.91 98.01   其中：股票 197,774,478.91 98.01  2 基金投资 - -  3 固定收益投资 - -   其中：债券 - -   资产支持证券 - -  4 贵金属投资 - -  5 金融衍生品投资 - -  6 买入返售金融资产 - -   其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -  7 银行存款和结算备付金合计 4,017,093.66 1.99  8 其他各项资产 7,977.99 0.00  9 合计 201,799,550.56 100.00  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 19,300,178.29 9.58  C 制造业 90,248,657.48 44.79  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -  E 建筑业 19,746,287.34 9.80  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,731,304.86 4.83  J 金融业 58,748,050.94 29.16  K 房地产业 - -  L 租赁和商务服务业 - -  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 - -  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 197,774,478.91 98.17  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)  1 600585 海螺水泥 194,100 10,636,680.00 5.28  2 600030 中信证券 419,616 10,616,284.80 5.27  3 600309 万华化学 184,300 10,352,131.00 5.14  4 600031 三一重工 600,400 10,236,820.00 5.08  5 601668 中国建筑 1,788,228 10,049,841.36 4.99  6 600519 贵州茅台 8,301 9,820,083.00 4.87  7 600104 上汽集团 411,489 9,814,012.65 4.87  8 601166 兴业银行 494,182 9,784,803.60 4.86  9 600276 恒瑞医药 111,460 9,754,979.20 4.84  10 600050 中国联通 1,652,174 9,731,304.86 4.83  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明本基金本报告期末未持仓股指期货。5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本基金本报告期末未持有国债期货。5.11 投资组合报告附注5.11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券中除兴业银行(601166)的发行主体外，没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。2019年10月18日，因存在严重违反审慎经营规则办理票据业务的违规行为，中国银行业监督管理委员会辽宁监管局对兴业银行股份有限公司沈阳分行处以罚款的行政处罚。对该证券投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。5.11.2 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。5.11.3 其他资产构成序号 名称 金额(元)  1 存出保证金 7,115.19  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 862.80  5 应收申购款 -  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 7,977.99  5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。§6  开放式基金份额变动单位：份本报告期期初基金份额总额 67,948,002.00  报告期基金总申购份额 2,400,000.00  减：报告期基金总赎回份额 4,900,000.00  报告期基金拆分变动份额 -  本报告期期末基金份额总额 65,448,002.00  §7  基金管理人运用固有资金投资本基金情况7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况基金管理人未持有本基金。7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。§8影响投资者决策的其他重要信息8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况   序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比  上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金 1  2019-10-01~2019-12-31  56,295,999.00 - 1,300,000.00 54,995,999.00 84.03%  产品特有风险  本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过20%的情况，当该基金份额持有人选择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定的流动性风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份额净值造成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理，但当基金出现巨额赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓支付的风险，未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值产生的不利影响。本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过20%的情况，根据基金合同相关约定，该份额持有人可以独立向基金管理人申请召开基金份额持有人大会，并有权自行召集基金份额持有人大会。该基金份额持有人可以根据自身需要独立提出持有人大会议案并就相关事项进行表决。基金管理人会对该议案的合理性进行评估，充分向所有基金份额持有人揭示议案的相关风险。在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回后本基金资产规模连续六十个工作日低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 此外，当单一基金份额持有人所持有的基金份额已经达到或超过本基金规模的50%或者接受某笔或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%时，本基金管理人可拒绝该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。  8.2 影响投资者决策的其他重要信息博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2019年12月31日，博时基金公司共管理199只开放式基金，并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金、职业年金及特定专户，管理资产总规模逾10668亿元人民币，剔除货币基金与短期理财债券基金后，博时基金公募资产管理总规模逾3270亿元人民币，累计分红逾1206亿元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一。1、 基金业绩根据银河证券基金研究中心统计，截至2019年4季末：博时旗下权益类基金业绩表现优异，70只产品（各类份额分开计算，不含QDII，下同）2019年净值增长率超过30%，38只产品净值增长率超过40%，10只产品净值增长率超过60%，4只产品净值增长率超过80%，2只产品净值增长率超过90%；从相对排名来看，62只产品2019年净值增长率银河证券同类排名在前1/2，32只产品同类排名在前1/4，13只产品同类排名在前10，2只产品同类排名第1。其中，博时回报混合、博时医疗保健混合2019年净值增长率双双同类排名第1，博时弘泰定期开放混合、博时荣享回报灵活配置定期开放混合(C类) 同类排名第2，博时文体娱乐主题混合、博时丝路主题股票(C类)、博时乐臻定期开放混合、博时荣享回报灵活配置定期开放混合(A类)、博时弘盈定期开放混合(C类)、博时特许价值混合(A类)、博时中证银联智惠大数据100指数(C类)、博时量化平衡混合、博时中证淘金大数据100指数(I类)同类排名分别为第4、第4、第7、第7、第7、第8、第8、第10、第10，博时睿利事件驱动灵活配置混合(LOF)、博时鑫泽灵活配置混合(C类)、博时裕益灵活配置混合同类排名均在前1/10，博时鑫源灵活配置混合(C类)、博时厚泽回报灵活配置混合(C类)、博时互联网主题灵活配置混合、博时新兴消费主题混合、博时沪港深优质企业灵活配置混合(C类)、博时鑫泽灵活配置混合(A类)、博时鑫源灵活配置混合(A类)、博时创新驱动灵活配置混合(C类)、博时颐泰混合(A类)、博时新起点灵活配置混合(C类)、博时新兴成长混合、博时颐泰混合(C类)、博时新起点灵活配置混合(A类)、博时厚泽回报灵活配置混合(A类)、博时鑫瑞灵活配置混合(C类)、博时战略新兴产业混合、博时睿远事件驱动灵活配置混合(LOF)、博时沪港深优质企业灵活配置混合(A类)、博时策略灵活配置混合等产品2019年来净值增长率同类排名均在前1/4。此外，博时裕隆灵活配置混合、博时主题行业混合(LOF)、博时汇智回报灵活配置混合、博时外延增长主题灵活配置混合、博时产业新动力灵活配置混合(A类)等产品不仅2019年业绩表现较好，成立以来年化回报亦可观，长期投资价值凸显。博时固定收益类基金表现同样可圈可点，67只产品（各类份额分开计算，不含QDII，下同）2019年净值增长率超过4%，19只产品净值增长率超过6%，8只产品净值增长率超过10%，2只产品净值增长率超过30%；从相对排名来看，68只产品2019年净值增长率银河证券同类排名在前1/2，40只产品同类排名在前1/4，18只产品同类排名在前1/10，6只产品同类排名前5，1只产品同类排名第1。其中，博时安康18个月定期开放债券(LOF)2019年净值增长率同类排名第1，博时安盈债券(A类)、博时安盈债券(C类)、博时月月薪定期支付债券、博时转债增强债券(C类)、博时安心收益定期开放债券(C类)同类排名分别在第2、第3、第4、第4、第5，博时富瑞纯债债券(A类)、博时转债增强债券(A类)、博时信用债券(C类)、博时安心收益定期开放债券(A类)、博时裕顺纯债债券、博时合惠货币(B类)、博时信用债券(A/B类) 同类排名分别在第6、第6、第7、第8、第9、第9、第9，博时裕腾纯债债券、博时裕泰纯债债券、博时岁岁增利一年定期开放债券、博时裕创纯债债券、博时裕盈纯债3个月定期开放债券发起式、博时富祥纯债债券、博时富兴纯债3个月定期开放债券发起式、博时信用债纯债债券(A类)、博时信用债纯债债券(C类)同类排名均在前1/10，博时稳健回报债券(LOF)(C类)、博时合惠货币(A类)、博时裕安纯债债券、博时稳健回报债券(LOF)(A类)、博时合鑫货币、博时聚瑞纯债6个月定期开放债券发起式、博时现金宝货币(B类)、博时现金宝货币(A类)、博时外服货币、博时富业纯债3个月定期开放债券发起式、博时安丰18个月定期开放债券(A类-LOF)、博时裕盛纯债债券、博时富腾纯债债券、博时天颐债券(A类)、博时宏观回报债券(A/B类)、博时安瑞18个月定期开放债券(A类)、博时天颐债券(C类)、博时安泰18个月定期开放债券(A类)、博时宏观回报债券(C类)、博时景兴纯债债券、博时裕达纯债债券等产品同类排名均在前1/4。博时旗下QDII基金继续表现突出，博时标普500ETF、博时标普500ETF联接（C类）、博时标普500ETF联接（A类）2019年净值增长率分别超过或接近30%，同类排名分别为第4、第6、第14；博时亚洲票息收益债券（人民币）2019年净值增长率超过10%，同类排名第7。商品型基金当中，博时黄金ETF、博时黄金ETF联接(A类)、博时黄金ETF联接(C类)2019年均较好地跟上了黄金上涨行情，净值增长率均超过18%，其中博时黄金ETF净值增长率同类排名第3。2、 其他大事件 2019年12月26日，界面新闻在京举办“2019中国优金融奖”颁奖盛典，博时基金凭借“政策响应、行业领先、实体支持、创新赋能”等方面的综合卓越表现，荣获“年度基金公司”大奖以及“2019中国好品牌”。2019年12月21日，和讯网“第十七届财经风云榜金融峰会”在上海举办，博时基金荣获“年度卓越影响力基金公司”，博时基金葛晨获“年度卓越公募基金经理”。2019年12月20日，华夏时报“华夏机构投资者年会暨第十三届金蝉奖颁奖典礼”在北京举办。博时基金荣获“年度投研领先公募基金公司”。2019年12月12日，投资者网“2019中国投资年度排名颁奖典礼”在上海隆重举行。博时基金荣获“年度值得信任卓越基金公司”。2019年12月10日，投资时报“见未来”——2019第二届资本市场高峰论坛暨金禧奖年度颁奖盛典在京举办，博时基金荣获投资时报颁发的2019年度金禧奖“2019最佳公募基金公司奖”。2019年12月5日，金融界“大变局?大视野?大未来” ——第四届智能金融国际论坛暨2019金融界“领航中国”年度盛典在北京举行，博时基金斩获四项大奖，博时基金荣获“杰出年度基金公司奖”，凭借在金融科技方面的杰出贡献，获得“杰出年度智能金融品牌奖”，博时基金总经理江向阳荣获“杰出年度基金领袖奖”，博时基金王俊荣获“杰出年度基金经理奖”。2019年12月5日，21世纪财经“金帆奖”颁奖典礼在广州举行，博时基金凭借在业内所取得的突出成就与贡献，获得“2019年度基金管理公司金帆奖”。2019年11月29日，《经济观察报》在北京举办了“卓越金融企业”颁奖典礼，博时基金荣获“年度卓越综合实力基金公司”奖项。2019年11月29日，北京商报“寻路未来金融”——2019年度北京金融论坛在京举办，博时基金凭借优秀的投研能力及全面的产品布局，荣获“北京金融业十大金融品牌——产品创新奖”。2019年11月28日，新浪财经2019新浪金麒麟论坛?ESG峰会在北京举办，会上公布了2019中国企业ESG“金责奖”评选名单，意在嘉奖那些对中国ESG事业做出卓越贡献的企业和机构，博时基金荣获2019中国企业ESG金责奖——“责任投资最佳基金公司奖”。2019年11月22日，2019年度中国金融发展论坛暨金鼎奖颁奖典礼在北京举行，在资产管理领域甄选出了一批优质的标杆企业。群雄逐鹿百舸争流，博时基金跻身新资管时代的佼佼者，成功斩获“普惠金融奖”和“最佳海外固收产品奖”两项荣誉。2019年11月15日，中国经济网“2019中国金融服务于创新论坛”在北京举办，博时基金荣获“金融服务100强”及“金融创新100强”称号。2019年11月15日，2019年度第一财经金融价值榜（CFV）颁奖典礼在上海举行，博时基金凭借优秀的资产管理能力摘得“年度金融机构”奖项。2019年11月9日，人民日报社《国际金融报》和河南省商丘市人民政府共同主办的“第三届资本市场扶贫高峰论坛”在商丘市举办，博时基金荣获“年度扶贫企业奖”。2019年10月，由中国网主办的2019年度第二届“中国网之优秀金融扶贫先锋榜”评选活动圆满结束，经过多轮线上投票和业内专家、学者的专业评审，博时基金荣获2019年度第二届“中国网之优秀金融扶贫先锋榜” 精准扶贫先锋机构奖项。§9  备查文件目录9.1 备查文件目录9.1.1中国证券监督管理委员会批准上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金设立的文件9.1.2《上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》9.1.3《上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金托管协议》9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程9.1.5上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金各年度审计报告正本9.1.6报告期内上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿9.2 存放地点基金管理人、基金托管人处9.3 查阅方式投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司博时一线通：95105568（免长途话费） 博时基金管理有限公司二〇二〇年一月十七日