光大事件驱动：光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明...
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光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）
于 2016 年 10 月 21 日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2016]2404 号文
核准公开募集。本基金份额于 2016 年 12 月 19 日至 2017 年 1 月 13 日发售，本
基金合同于 2017 年 1 月 18 日生效。
重要提示
光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”
或“本公司”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金
的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、
基金产品资料概要；基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
本基金本次招募说明书的更新涉及基金管理人部分所载内容截止日为 2020
年 2 月 26 日，《光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
和《光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议》变更的相关
内容部分、相关服务机构部分以及基金份额的申购与赎回部分，更新截止至
2019 年 12 月 17 日，其余所载内容截止日为 2019 年 7 月 17 日，有关财务数据
和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日。
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基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日
起一年后开始执行。
2
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：光大保德信基金管理有限公司
设立日期：2004 年 4 月 22 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢，6 层
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢（北区 3 号
楼），6-7 层、10 层
法定代表人：林昌
注册资本：人民币 1.6 亿元
股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持 55%的股
权；保德信投资管理有限公司持 45%的股权
电话：（021）80262888
传真：（021）80262468
客服电话：4008-202-888
网址：
联系人：殷瑞??
（二）主要人员情况
1、董事会成员
林昌先生，董事长，北京大学硕士。历任光大证券南方总部研究部总经
理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证
券助理总裁。现任本基金管理人董事长兼总经理（代任）。
Glenwyn P. Baptist 先生，副董事长，美国西北大学管理系硕士学位，
CFA。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总
监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理
部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业
务管理部总裁兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼 CIO。
包爱丽女士，董事，美国哥伦比亚大学硕士。历任贝莱德资产管理公司研
3
究员、经理、业务负责人，银华基金管理有限公司战略发展部负责人，国投瑞
银基金管理有限公司产品发展团队负责人、总经理助理、督察长、副总经理。
2016 年 6 月加入光大保德信基金管理有限公司，历任董事、总经理，现任本基
金管理人董事。
俞大伟先生，董事，同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司
苏州办交易部经纪人，上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理，河南鑫福
期货有限公司苏州代表处经理，上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经
理、经理，上海中期期货经纪有限公司副总经理，光大期货有限公司常务副总
经理、总经理。现任光大期货有限公司董事、总经理。
王俪玲女士，董事，美国波士顿大学硕士，曾任荷兰银行（中国台湾）的
法务长，联鼎法律事务所（中国台湾）、泰运法律事务所（中国台湾）律师。现
任保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问（亚洲）。
孔伟先生，独立董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃
省经济律师事务所、史密夫律师行（伦敦、香港）、外立综合法律事务所、上海
市瑛明律师事务所。现任北京市中伦（上海）律师事务所上海分所管理合伙
人、中微半导体设备（上海）股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司
董事。
郭荣丽女士，独立董事，东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师，招
商银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总
经理，渤海银行董事、首席财务官，中国银联党委委员、首席财务官兼银联商
务股份有限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付
网络服务股份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。
王永钦先生，独立董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大
学富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日
照比特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学绿庭
新兴金融业态研究中心主任、经济学院 985 平台副主任。
胡雅丽女士，董事，武汉大学硕士。曾任职招商证券股份有限公司家电行
业分析师，中信证券股份有限公司家电行业首席分析师、MD、新三板市场首席
分析师，光大证券股份有限公司研究所常务副所长。现任光大证券股份有限公
4
司研究所所长。
2、监事会成员
陈浒先生，监事长，华东师范大学工理学士、工学硕士，美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院 MBA。历任陆家嘴（集团）有限公司业务经理，上海市浦东新
区金融服务局局长助理，光大证券股份有限公司战略发展部总经理、结构化融
资部总经理。现任光大发展投资有限公司总经理。
吴庚辉先生，监事，曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精
算总监，美国国际集团国际团险管理部副总精算师，美国保德信金融集团集团
副总裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。
现任美国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。
王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事
务所审计员，海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限责
任公司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理，宝盈基金管理有限公司
基金会计主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现
任本基金管理人运营部总监。
赵大年先生，监事，中国科学技术大学统计与金融系学士，中国科学院数
学与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产
品设计经理，钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。2009 年 4 月加入光大保德
信基金管理有限公司，先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经
理、副总监、总监（负责量化投资研究等）、量化投资部总监、基金经理、风险
管理部副总监，现任风险管理部总监。
3、公司高级管理人员
林昌先生，现任本基金管理人董事长兼总经理（代任），简历同上。
李常青先生，中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技术大学化学系教
师，安徽众城高昕律师事务所律师，天同（万家）基金管理有限公司市场拓展
部高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任，诺德基金管理有限公司
监察稽核部总监等职务，2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司，先后
担任监察稽核部总监、战略发展部总监、督察长兼风险管理部总监，现任本基
金管理人副总经理兼子公司执行董事。
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盛松先生，北京大学硕士，中国国籍。曾就职于中国科学院空间技术中心
科利华有限公司，历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理，光大证
券资产管理总部总经理，2003 年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作，
2004 年 4 月至 2014 年 8 月担任督察长，2018 年 3 月至 2019 年 11 月兼任公司
量化投资部总监，2017 年 1 月至 2020 年 2 月兼任光大保德信量化核心证券投
资基金的基金经理。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监。
梅雷军先生，吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管
理部经理，光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经
理、光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服
务中心总经理。2004 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金管
理人副总经理、首席运营总监兼首席信息官。
董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究
助理、研究员，平安资产管理有限公司固定收益部投资经理，平安养老保险股
份有限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年
金另类投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经
理等。2017 年 5 月加入光大保德信基金管理有限公司，2017 年 9 月至 2019 年
3 月担任专户投资经理。现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
管江女士，上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道（中天）会计
师事务所金融组高级审计师。2006 年 11 月加入光大保德信基金管理有限公
司，先后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监。现任本基金管理人督察
长、董事会秘书兼监察稽核部总监。
4、本基金基金经理
历任基金经理：
赵大年先生，担任本基金基金经理时间为 2017 年 1 月 18 日年至 2018 年 6
月 15 日。
现任基金经理：
陈栋先生，毕业于复旦大学预防医学专业，获复旦大学卫生经济管理学硕
士学位。2009 年至 2010 年在国信证券经济研究所担任研究员；2011 年在中信
证券交易与衍生产品业务总部担任研究员；2012 年 2 月加入光大保德信基金管
6
理有限公司，担任投资研究部研究员、高级研究员,并于 2014 年 6 月起担任光
大保德信银发商机主题混合型证券投资基金的基金经理助理。现任光大保德信
银发商机主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信永鑫灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、光大保德信欣鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、光大保德信中小盘混合型证券投资基金基金经理、光大保德信事件驱动灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
翟云飞先生，2005 年毕业于中国科学技术大学自动化系，2010 年获得中国
科学技术大学统计与金融系博士学位。2010 年 6 月至 2014 年 3 月在大成基金
管理有限公司任职，其中 2010 年 6 月至 2011 年 5 月任职金融工程师（负责量
化投资研究）、2011 年 5 月至 2012 年 7 月任职产品设计师、2012 年 7 月至
2014 年 3 月任职量化投资研究员、行业投资研究员；2014 年 4 月加入光大保德
信基金管理有限公司，担任金融工程师（负责量化投资研究）、高级量化研究
员。现任光大保德信风格轮动混合型证券投资基金基金经理、光大保德信量化
核心证券投资基金基金经理、光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、光大保德信创业板量化优选股票型证券投资基金基金经理、光大
保德信诚鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、光大保德信永鑫灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。
金?P毅先生，2002 年毕业于同济大学，2004 年获得德国康斯坦茨大学国际
企业经济学硕士学位，2008 年获得德国康斯坦茨大学数量金融学博士学位。
2008 年 8 月至 2010 年 12 月在中央财经大学中国金融发展研究院任职助理教
授；2011 年 1 月至 2018 年 3 月在申万菱信基金管理有限公司历任量化高级研
究员、专户投资经理、量化投资部负责人、基金经理；2018 年 4 月加入光大保
德信基金管理有限公司，历任量化投资部负责人，现任公司量化投资部总监兼
光大保德信量化核心证券投资基金基金经理、光大保德信创业板量化优选股票
型证券投资基金基金经理、光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、光大保德信风格轮动混合型证券投资基金基金经理、光大保德信红
利混合型证券投资基金基金经理、光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
7
5、投资决策委员会成员
盛松先生，现任本基金管理人副总经理、首席投资总监。
董文卓先生，现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
戴奇雷先生，现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信均衡精选混
合型证券投资基金基金经理、光大保德信优势配置混合型证券投资基金基金经
理。
林晓凤女士，现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路
战略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
上述人员无近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
三、相关服务机构
（一）直销机构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢，6 层
8
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢（北区 3 号
楼），6-7 层、10 层
电话：（021）80262466、80262481
传真：（021）80262482
客服电话：4008-202-888
联系人：王颖
网址：
（二）代销机构
1. 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755－82558305
客服电话: 95517
公司网址：
2. 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：021-61118795
传真：027-85481900
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
公司网址：
3. 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
9
联系电话：0431-85096517
客服电话：95360
公司网址：
4. 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话：4008888993
网址：
5. 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
客服电话：95588
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
网址：
6. 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
客服电话：95595
联系人：朱红
网址：
7. 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
联系人：何耀
电话：021-22169999
10
传真：021-22169134
客服电话：95525
网址：
8. 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
法定代表人： 胡伏云
联系人：梁微
电话： 020-88836999-5408
传真：020-88836920
客服电话：95396
公司网址:
9. 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网址:
10. 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
传真：021－38670666
客服电话：95521
公司网址：
11
11. 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六
层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：李颖
客服电话：95536
网址：
12. 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78 号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
法定代表人：吴言林
客户服务电话：025-56663409
联系人：张宏鹤
传真：021-53086809
公司网址：
13. 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上
海泰和经济发展区）
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 4008-205-369
网址：
14. 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
12
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：
15. 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
客服电话：95559
联系人：王菁
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：
16. 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表：阎俊生
客服电话：95105588
联系人：董嘉文
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
网址：
17. 粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和
三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
公司网址：
18. 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
13
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人：王之光
客服电话：4008219031
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址:
19. 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周???F
电话： 021-60897869、0571-28829790
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：
20. 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客服电话：95511-3
网址：
21. 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第
22-25 层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第
22-25 层
法定代表人：何之江
联系人:周驰
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客服电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
14
22. 山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：（0351）8686659
传真：（0351）8686619
客服电话：400-666-1618
联系人：郭熠
网址：
23. 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人： 潘世友
电话：021-54509988
分机：7019
传真：021-64385308
网址：
24. 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 （邮编:200031）
法定代表人：李梅
联系人：陈飙
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服热线：021―95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址:
25. 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
15
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室（邮编:830002）
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：
26. 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服电话：95321
公司网址：
27. 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
联系人：夏中苏
电话：（0591）38281963
网址：
28. 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：010-83574507
传真：010-66568990
16
客服电话: 400-888-8888 或 95551
公司网址：
29. 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人：李建红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
网址：
30. 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38―45 层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
传真：0755－83734343
客服电话：95565、4008888111
公司网址：
31. 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层
法定代表人：凌顺平
联系电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：
32. 中泰证券有限公司（原齐鲁证券）
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网站：
17
33. 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：（010）85130588
传真：（010）65182261
客服电话：400-8888-108
联系人：权唐
网址：
34. 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
电话：（0755）83073087
传真：（0755）83073104
客户服务热线：95548
公司网址：
35. 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
电话：0531－89606165
客户服务电话：95548
公司网址：
36.中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人：沈强
客服电话：（0571）96598
传真：（0571）85783771
联系人：丁思聪
网址：
18
37、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层。
法定代表人： 陈超
联系人： 江卉
传真：89188000
电话：13141319110
客户服务电话：400 098 8511
网址：list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm
38、深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：
39、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596919
网址：
40、北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号
法定代表人：王伟刚
19
客服电话：400-619-9059
联系人：熊小满
电话：010-56251471
分机：无分机
传真：010-62680827
网址：
41、珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-
1203
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
网址:
42、阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室
法定代表人： 李科
联系人： 王超
传真 ：010-85632773
电话： 010-59053660
客户服务电话： 95510
公司网站： fund.sinosig.com
43、北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
法定代表人： 张旭阳
联系电话：010-61952703
传真：010-61951007
联系人： 杨琳
20
公司网站：
44、西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法人代表：陈宏
联系人：付佳
客服电话：95357
网址：
45、上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人：申健
姓名：张蜓
电话： 18017373527
客服热线：021-20292031
网址：
46、上海陆享基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032
室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 16 层
法定代表人：陈志英
客服电话：021-53398816
联系人：韦巍
电话：021-53398816
传真：021-53398801
网址：
47、和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼
法定代表人：李淑慧
客服电话：4000-555-671
21
联系人：胡静华
网址：
48、中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊?F
客服电话：4008-909-998
联系人：沈晨
电话：010-59336544
传真：010-59336586
网址：
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市
（网点），并另行公告。
（三）登记机构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢，6 层
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢（北区 3 号
楼），6-7 层、10 层
法定代表人：林昌
电话：（021）80262888
传真：（021）80262483
联系人：杨静
（四）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：刘佳
22
经办律师：刘佳、姜亚萍
（五）会计师事务所和经办注册会计师
公司全称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈腾
经办会计师:薛竞、陈腾
四、基金的名称: 光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型: 混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金积极发掘可能对上市公司当前或未来价值产生重大影响的各类事
件，把握各类事件创造出的投资机会，力争在有效控制风险的前提下为基金份
额持有人谋求长期资本增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包
括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、证券
公司短期公司债、次级债、中小企业私募债券、可转换公司债券（含可分离交
易可转债）等）、债券回购、银行存款、货币市场工具、资产支持证券、股指
期货、股票期权、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会相关规定）。
23
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%―95%；持有全部权证
的市值不得超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和股
票期权合约需缴纳的交易保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一年
以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。前述现金资产不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
本基金将在深入、细致进行数据挖掘和分析的基础上，把握事件性机会带
来的超额收益，力争实现资产的稳健增值。
1、大类资产配置策略
本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，综合考虑宏观
经济、国家财政政策、货币政策、企业盈利、市场估值以及市场流动性等方面
因素分析判断决定大类资产配置比例。
2、股票投资策略
本基金在积极把握宏观经济变迁、证券市场变化以及证券市场参与各方行
为逻辑的基础上，将影响行业和公司投资价值的事件性因素作为投资的主线，
执行以事件驱动为核心的投资策略。
（1）事件驱动的界定
可能会对上市公司二级市场表现有影响的事件范围很广，包括但不限于股
权激励、定向增发、重要股东增持、员工持股等，本基金将深入研究这四类事
件，共同构成整体的事件驱动投资策略，未来还有更多策略可以不断扩展：
1)股权激励事件的界定
股权激励是一种通过经营者获得公司股权形式给予企业经营者一定的经济
权利，使他们能够以股东的身份参与企业决策、分享利润、承担风险，从而勤
勉尽责地为公司的长期发展服务的一种激励方法。从公司管理实践来看，股权
激励对于改善公司治理结构、降低代理成本、提升管理效率，增强公司凝聚力
和市场竞争力起到非常积极的作用。
24
2)定向增发事件的界定
定向增发是上市公司向符合条件的少数特定投资和非公开发行股份的行
为，是一种再融资操作。上市公司通过定向增发方式融资，进行项目投资、收
购资产、发展业务、补充资金等活动，有利于公司的发展。本基金将通过对定
增定价、规模、类别、盈利能力等分析，构建投资组合。本基金不参与定增，
仅在定增预案公告后在二级市场买入。
3)重要股东增持事件的界定
重要股东增持是指上市公司的股东、高级管理人员及其亲属，购买自己企
业或公司股票的行为，通常理解为上市公司内部人士对本公司发展前景看好，
体现了其对公司未来发展的信心，希望持股而获取收益。本基金将通过对增持
金额、比例等筛选，构建投资组合。
4)员工持股事件的界定
员工持股计划是指内部员工出资认购本公司的部分股权，委托专门机构管
理，参与持股分红的一种新型企业内部股权形式。本基金将通过对有员工持股
计划的公司进行分析，构建投资组合。
5)其他事件
除了上述的事件类型外，本基金也会紧密跟踪诸如行业重大项目发布、国
家战略导向、公司重大合同签订、公司管理层人员变动、公司新产品的研发或
推出等各类事件，分析研究这些事件对公司价值和未来发展可能产生的影响，
进一步选择有投资潜力的标的。
（2）个股选择
本基金通过选取一年内发布过基金合同约定事件的相关公告的上市公司，
在其事件发生或相关公告出具后，根据事件驱动的界定方法，从中挑选部分公
司构建股票池。本基金也可以在事前通过广泛收集市场公开信息，对公开信息
进行定量研究，批量选择有可能发生基金合同约定事件的公司进入股票池。本
基金管理人通过优选股票池中的股票或者批量买入构建投资组合。
3、固定收益类品种投资策略
本基金投资于固定收益类品种的目的是在保证基金资产流动性的基础上，
使基金资产得到更加合理有效的利用，从而提高投资组合收益。为此，本基金
固定收益类资产的投资将在限定的投资范围内，根据国家货币政策和财政政策
25
实施情况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况来预测债券市场整体利
率趋势，同时结合各具体品种的供需情况、流动性、信用状况和利率敏感度等
因素进行综合分析，在严格控制风险的前提下，构建和调整债券投资组合。在
确定固定收益投资组合的具体品种时，本基金将根据市场对于个券的市场成交
情况，对各个目标投资对象进行利差分析，包括信用利差，流动性利差，期权
调整利差（OAS），并利用利率模型对利率进行模拟预测，选出定价合理或被低
估，到期期限符合组合构建要求的固定收益品种。
4、股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下，以套期保值为目的，根据对现货和期货市
场的分析，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策
略，以改善投资组合的投资效果，实现股票组合的超额收益。
5、中小企业私募债券投资策略
与传统的信用债相比，中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，整
体流动性相对较差，而且受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用
基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。因此，对于中小企业私
募债券的投资应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该类债券的核心
要点是对个券信用资质进行详尽的分析，并综合考虑发行人的企业性质、所处
行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，确定最终
的投资决策。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础
上，对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等
进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策
略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。
7、证券公司短期公司债券投资策略
本基金通过对证券公司短期公司债券发行人基本面的深入调研分析，结合
发行人资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性以及债券流动性、信用
利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会
的优质信用债券进行投资。
26
8、股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的
投资。本基金将在有效控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的期权合
约进行投资。本基金将基于对证券市场的预判，并结合股票期权定价模型，选
择估值合理的期权合约。
基金管理人将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组，按照有
关要求做好人员培训工作，确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务
知识和相应的专业能力，同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事
项，以防范期权投资的风险。
9、权证及其他品种投资策略
本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价
量化模型估算权证价值，主要考虑运用的策略有：价值挖掘策略、杠杆策略、
双向权证策略、获利保护策略和套利策略等。
同时，法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，本基金若认为
有助于基金进行风险管理和组合优化的，可依据法律法规的规定履行适当程序
后，运用金融衍生产品进行投资风险管理。
九、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%＋中证全债指数收益
率×50%。
业绩比较基准选取的理由为：本基金为灵活配置混合型证券投资基金，可
以灵活调整在权益类资产和固定收益类资产之间的投资比例。沪深 300 指数是
沪深证券交易所联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数，它是由上海和深圳
证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数，指数样本覆盖了
沪深市场六成左右的市值，具有良好的 A 股市场代表性。中证全债指数由中证
指数有限公司编制并发布，该指数样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易
市场、不同发行主体和期限，是中国目前较权威、应用较广的指数。基于上述
指数的主要特征，“沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%”能
够真实、客观地反映本基金的风险收益特征，因此适合作为本基金的业绩比较
27
基准。本基金力争在大类资产的灵活配置与稳健投资下，获取长期、持续、稳
定的合理回报，超越同期业绩比较基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变
化，又或者证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用
于本基金时，则本基金管理人将视情况经与本基金托管人协商一致后，在履行
适当程序之后，变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币
市场基金，低于股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止 2019 年 06 月 30 日。
1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号 项目 金额（元）
（％）
1 权益投资 27,615,207.79 40.49
其中：股票 27,615,207.79 40.49
2 固定收益投资 27,224,954.30 39.91
其中：债券 27,224,954.30 39.91
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
- -
入返售金融资产
银行存款和结算备付金
6 12,013,635.27 17.61
合计
7 其他各项资产 1,354,103.23 1.99
8 合计 68,207,900.59 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）
比例（％）
28
A 农、林、牧、渔业 1,065,615.76 1.57
7,100.00 0.01
B 采矿业
C 制造业 18,095,853.32 26.64
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,120,971.94 1.65
G 交通运输、仓储和邮政业 1,065,139.20 1.57
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,101,977.58 6.04
J 金融业 1,031,894.02 1.52
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 1,126,655.97 1.66
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 27,615,207.79 40.66
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(％)
1 002557 洽洽食品 44,930.00 1,134,482.50 1.67
2 603588 高能环境 105,591.00 1,126,655.97 1.66
3 600297 广汇汽车 251,339.00 1,120,971.94 1.65
4 600887 伊利股份 33,200.00 1,109,212.00 1.63
5 600315 上海家化 35,600.00 1,108,940.00 1.63
6 000301 东方盛虹 200,745.00 1,102,090.05 1.62
7 603589 口子窖 17,101.00 1,101,646.42 1.62
8 002271 东方雨虹 48,201.00 1,092,234.66 1.61
9 002851 麦格米特 55,000.00 1,087,350.00 1.60
10 002153 石基信息 29,700.00 1,074,843.00 1.58
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
29
1 国家债券 6,994,400.00 10.30
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,230,554.30 29.79
其中：政策性金融债 20,230,554.30 29.79
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 27,224,954.30 40.09
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
比例(％)
1 018007 国开 1801 144,890 14,615,054.30 21.52
2 019611 19 国债 01 70,000 6,994,400.00 10.30
3 018006 国开 1702 55,000 5,615,500.00 8.27
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
合约市值 公允价值变动
代码 名称 持仓量 风险说明
(元) (元)
5,887,680.0
IC1907 IC1907 6.00 175,072.00 -
0
公允价值变动总额合计(元) 175,072.00
股指期货投资本期收益(元) 1,968.00
股指期货投资本期公允价值变动(元) 175,072.00
30
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将在风险可控的前提下，以套期保值为目的，根据对现货和期货市场的分析，
充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的
投资效果，实现股票组合的超额收益。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1 报告期内本基金投资的其它前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在
报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金未投资超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 763,775.79
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 588,822.91
5 应收申购款 1,504.53
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,354,103.23
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
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（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
业绩比较 业绩比较基
净值增 净值增长率
阶段 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 标准差②
率③ 准差④
2017 年 1 月 18
日至 2017 年 12 5.14% 0.56% 10.01% 0.33% -4.87% 0.23%
月 31 日
2018 年 1 月 2 日
至 2018 年 12 月 -14.76% 1.07% -9.32% 0.67% -5.44% 0.40%
31 日
2019 年 1 月 1 日
至 2019 年 6 月 10.46% 0.95% 14.31% 0.77% -3.85% 0.18%
30 日
自基金合同生效
-1.01% 0.88% 14.04% 0.58% -15.05% 0.30%
日至今
（二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2017 年 1 月 18 日至 2019 年 6 月 30 日)
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注：根据基金合同的规定，本基金建仓期为 2017 年 1 月 18 日至 2017 年 7
月 17 日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限
制及投资组合的比例范围。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券、期货账户开户费用、账户维护费；
9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。基金管理费的
计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
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本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。基金托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付
日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
4、基金费用的调整
在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下，基金管理人和基金
托管人协商一致后可酌情调整基金管理费和基金托管费。基金管理人必须于新
的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。
5、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率见下表：
34
通过直销机构申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表：
申购金额（含申购费） 申购费率
50 万元以下 0.15%
50 万元（含 50 万元）到 100 万
0.12%
元
100 万元（含 100 万元）到 500
0.08%
万元
500 万元以上（含 500 万元） 每笔交易 1000 元
其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：
申购金额（含申购费） 申购费率
50 万元以下 1.50%
50 万元（含 50 万元）到 100 万
1.20%
元
100 万元（含 100 万元）到 500
0.80%
万元
500 万元以上（含 500 万元） 每笔交易 1000 元
2、本基金的赎回费率见下表
持续持有期 赎回费率
7 天以内 1.5%
7 天（含 7 天）到 30 天 0.75%
30 天（含 30 天）到 1 年 0.5%
1 年（含 1 年）到 2 年 0.2%
2 年以上（含两年） 0
注：赎回费的计算中 1 年指 365 个公历日。
3、对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对
持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计
入基金财产；对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费，
将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 6 个月的投资人
收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，未计入基金财产的
部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
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4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下，根据
市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销
活动期间，在不违反法律法规且在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的
情况下，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金
申购费率和基金赎回费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》及其它有关
法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下：
1. 在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期。
2. 在“三、基金管理人”部分，根据实际情况进行了更新。
光大保德信基金管理有限公司
二??二??年二月二十七日
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