日期：2020-05-06 23:34:27 作者：期货资讯 浏览：56 次
新浪财经讯 4月24日，北京证监局披露对中国银河证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。
经查，中国银河证券存在以下违规行为：
1.2019年12月3日，持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例为21%，超过《证券公司风险控制指标计算标准规定》规定的监管标准，违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第七条第一款的规定。
2.2019年11月21日，持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例为16.94%，超过《证券公司风险控制指标计算标准规定》规定的预警标准，公司于12月4日才向我局报备，违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第二十七条的规定。
3．作为私募股权投资基金托管人，根据基金管理人提供的单方说明变更收款账户，将基金财产划至管理人账户，未履行恪尽职守、谨慎勤勉的义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款的规定。
上述行为反映出公司内部控制不完善，根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，北京证监局决定责令公司限期改正，公司应完善内部控制，加强风险控制指标监控，及时发现并报告相关情况；作为私募股权投资基金托管人，尽职履责，切实履行义务。（文/新浪财经 郝显）
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