中信建投证券股份有限公司报告

　　西安铂力特增材技术股份有限公司(以下简称“铂力特”或“发行人”)拟在中国境内首次公开发行股票并在科创板上市(以下称“本次发行”)。铂力特已与中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”或“主承销商”)于2019年3月29日签署了《中信建投证券股份有限公司与西安铂力特增材技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市保荐协议》，中信建投证券为本次发行的保荐机构(主承销商)。中信建投投资有限公司(以下简称“中信建投投资”)为中信建投证券的另类投资子公司。根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(以下简称“实施办法”)和《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》(以下简称“业务指引”)的相关规定，保荐机构中信建投证券通过中信建投投资参与铂力特本次发行的战略配售进行跟投。

　　一、中信建投投资有限公司的基本情况核查

　　1、基本信息

　　公司名称：中信建投投资有限公司

　　法定代表人：戴波

　　设立日期：2017-11-27

　　住所：北京市房山区长沟镇金元大街1号北京基金小镇大厦C座109

　　注册资本：250,000万元人民币

　　实缴资本：250,000万元人民币

　　主要业务描述：在法律法规及监管规定的框架下，使用自有资金开展《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。

　　经核查，中信建投投资系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形，其经营资金均系自有资金，不存在以非公开方式向投资者募集资金设立的情形，不存在资产由基金管理人管理的情形，亦未担任任何私募基金管理人。因此，中信建投投资不属于根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规范的私募投资基金或私募管理人，无需按照相关规定履行登记备案程序。

　　2、与发行人和主承销商关联关系

　　经核查，截至本专项核查报告出具日，中信建投投资为主承销商全资子公司，中信建投投资与主承销商存在关联关系；发行人股东杭州沁朴股权投资基金合伙企业(有限合伙)系保荐机构中信建投证券子公司中信建投资本管理有限公司参与设立的投资基金，持有发行人2.00%的股份。

　　3、与本次发行相关承诺函

　　根据《实施办法》、《业务指引》等法律法规规定，中信建投投资就参与本次战略配售出具承诺函，具体内容如下：

　　(一)本公司为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。

　　(二)本公司参与战略配售所用资金来源为自有资金。

　　(三)本公司不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票。

　　(四)本公司与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为。