创业板新规推动券商改造 国泰君安和国金证券已开通线上办理

原标题：创业板新规推动券商加紧技术系统改造，两家券商已率先开通创业板投资权限线上办理

每经记者：陈晨 每经编辑：何剑岭

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创业板改革“忽如一夜春风来”。其中，投资者适当性管理成为了热门话题，不仅关系着普通投资者，也考验着诸多券商的技术系统。根据要求，券商需要在2个月内完成技术系统改造，之后合格投资者就可在线开通创业板交易权限。

《每日经济新闻》记者了解到，目前各大券商正在积极进行系统改造升级。为了适配创业板新规，有券商关闭了创业板业务线上操作服务，新开通创业板交易权限以及存量投资者转签都需临柜办理。

然而，就在创业板注册制“官宣”17个小时后，国泰君安成为了首家支持在线开通创业板的券商。另外，国金证券也表示，新开功能预计明日就能上线使用，转签功能同理，功能优化后也可以线上直接办理。

券商应2个月内完成技术系统改造

4月27日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体方案》，而在证监会层面，发布了相应的四部规章制度向市场公开征求意见。在这诸多变化当中，投资者适当性管理成为市场热点。对此，深交所同步了发布《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》（以下简称《实施办法》），自2020年4月28日起施行。

另外，记者从券商人士处也了解到，4月27日晚间，深交所还同步在会员业务专区发布了《关于做好创业板投资者适当性管理工作的通知》，对过渡期间的各项制度进行详尽安排。

据深交所要求，各会员单位应当高度重视创业板投资者适当性管理各项准备工作，确保4月28日开市前准备就绪，及时为符合条件的新增投资者办理创业板交易权限开通事宜。各会员单位应当在2个月内完成相关技术系统改造，包括个人投资者资产量及交易经验核验、电子方式签署《创业板投资风险揭示书》等。

需要强调的是，深交所要求，技术系统改造完成前，各会员单位为新增投资者办理创业板交易权限开通事宜，可以手工或半自动等方式核查投资者资产量、交易经验，采取邮寄、传真、临柜等方式要求投资者签署《创业板投资风险揭示书》，并采取适当方式确保为投资者本人签署。

采取临柜签署风险揭示书的，疫情期间，会员应当严格按照防疫要求，保持营业场所清洁卫生，加强室内空气流通，做好工作人员、客户体温测量等健康监测和人员防疫防护各项工作，并采取预约办理等方式，避免营业场所人员扎堆聚集。

相关技术系统改造完成后，各会员单位应当立即组织存量普通投资者重签新版《创业板投资风险揭示书》，以确保其符合条件参与注册制下发行上市的创业板股票申购、交易。

多数券商目前仍需临柜办理

据记者了解，在《实施办法》发布之前，普通投资者开通创业板投资权限必须临柜办理；转签业务上，大部分券商可以线上办理，也有券商要求临柜办理。不过，《实施办法》发布之后，新开通创业板交易权限的投资者既可现场临柜开通，也可线上办理。

但是，目前各大券商还处于技术系统准备期间，需要开通创业板投资权限的投资者仍然需要现场办理。联储证券相关人士表示，自2020年4月28日起，开通创业板投资权限暂时需临柜办理，在《实施办法》实施前已在其他券商开通创业板交易权限的投资者，到公司新开创业板权限的仍需重新申请，按照适当性要求准入，临柜办理。公司将积极进行系统升级改造，尽快实现网上办理。

“目前我们更新了创业板风险揭示书、创业板风险揭示话术，更新的内容主要包括创业板的基础知识和相关风险的揭示”，天风证券人士表示：“我们的业务系统也根据最新的适当性要求进行了升级，比如通过系统对新申请开通创业板交易权限的个人投资者进行识别，在业务受理的环节增设前20个交易日日均10万资产量及24个月交易经验的准入门槛等。”

上述天风证券人士也告诉记者，目前公司暂不能通过网上受理创业板业务，仅能通过临柜办理，目前营业部也暂时没有客户咨询和申请办理创业板交易权限开通。

同样，东吴证券经管委冯骏也向记者表示，创业板新规的影响主要是投行部门将按新的注册制规定做业务，经纪部门也将按新的适当性要求管理客户，股票交易方面将按照新的交易规则进行交易（大约在7月之后会正式推出）。

两家券商先后开通在线创业板权限

目前各大券商的技术系统还在改造期，而记者却了解到，国泰君安已经实现实时在线办理，从而也成为首家支持投资者在线开通创业板权限的券商。