东兴证券因对“瑞格股份”多项违规行为督导不利被采取监管措施

千龙网北京8月2日讯 近日，全国股转公司发布“股转系统发【2017】969号”文件显示，东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东兴证券”）督导的挂牌公司安徽瑞格电梯服务股份有限公司（简称“瑞格股份”）存在多项违规行为，全国股转公司对东兴证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

经查明，“瑞格股份”于2017年4月27日披露2016年年度报告，其在年报中所披露的审计报告只是会计师事务所提供的审计报告电子版，不是会计师事务所正式出具的审计报告，欠缺审计报告应当具备的要素，即欠缺注册会计师签字、会计师事务所盖章。

此外，瑞格股份于5月23日召开董事会，6月8日召开临时股东大会审议通过了《关于更换会计师事务所的议案》，将2016年年报审计机构由致同会计师事务所（特殊普通合伙）更换为希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）。

6月14日，瑞格股份披露了《2016年年度报告（更正后）》将2016年年度报告中的审计机构由致同会计师事务所（特殊普通合伙）更正为希格玛会计师事务所（特殊普通合伙），并对2016年财务数据进行了调整。

“东兴证券”在瑞格股份未提交会计师事务所正式出具的审计报告的情况下为其进行信息披露，对于该行为未及时向全国股转公司报告或发布风险警示公告。

全国股转公司表示，作为瑞格股份的主办券商，“东兴证券”未能尽职履行持续督导义务，未能督导瑞格股份诚实守信、规范履行信息披露义务，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第5.7条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第十条和《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第十三条的规定。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条、《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第四十五条的规定，全国股转公司决定对东兴证券股份有限公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

公开资料显示，东兴证券股份有限公司（股票简称“东兴证券”，股票代码“601198”）是2008年经财政部和中国证监会批准，由中国东方资产管理股份有限公司作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司，2015年2月26日在上海证券交易所上市，是境内首家资产管理公司系上市证券公司。

安徽瑞格电梯服务股份有限公司成立于2011年，是一家从事电梯设备销售、安装、维修、保养等服务的电梯公司，公司总部位于安徽省蚌埠市。该公司的经营范围包括电梯、自动扶梯、自动人行道、杂物电梯等产品。该公司于2015年4月27日在全国股权系统挂牌公开转让，证券代码为832352。