南京聚隆:德邦证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导跟踪报告

南京聚隆:德邦证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导跟踪报告   时间：2020年04月19日 17:45:34&nbsp中财网    

原标题:南京聚隆:德邦证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导跟踪报告

股票募集资金投

资项目生产智能化升级与改造

项目和技术研发中心建设项目

因行业整体下滑有所延期，与招

股说明书中披露的项目进度存

在差异。南京聚隆已尽快推进上

述延期募投项目的整体推进进

展，并按照监管要求披露相应进

度。

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数

7

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见

不适用

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除

外）

（1）向本所报告的次数

（2）报告事项的主要内容

不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况

不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项

否

（2）关注事项的主要内容

不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况

不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规

是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数

1

（2）培训日期

2019.12.30

（3）培训的主要内容

新《证券法》对资本市场及上市

公司规范运作及再融资的影响，

强调上市公司规范运作、上市公

司信息披露等方面的重要性

11.其他需要说明的保荐工作情况

无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项

存在的问题

采取的措施

1.信息披露

无

不适用

2.公司内部制度的建立和执行

无

不适用

3．“三会”运作

无

不适用

4.控股股东及实际控制人变动

无

不适用

5.募集资金存放及使用

无

不适用

6.关联交易

无

不适用

7.对外担保

无

不适用

8.收购、出售资产

无

不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、

风险投资、委托理财、财务资助、套期保

值等）

无

不适用

10．发行人或者其聘请的中介机构配合保

荐工作的情况

无

不适用

11.其他（包括经营环境、业务发展、财务

状况、管理状况、核心技术等方面的重大

变化情况）

无

不适用

三、公司及持股5%以上股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项

是否履

行承诺

未履行承诺的原因

及解决措施

1.公司控股股东及实际控制人关于股东锁定及减持

价格的承诺

是

不适用

2.公司法人股东南京聚赛特投资管理中心（有限合

伙）关于股份锁定及减持价格的承诺

是

不适用

3.通过员工持股平台间接持有公司股份的监事刘兆

宁、高级管理人员王刚、罗玉清关于股份锁定及减

持价格的承诺

是

不适用

4.其他未担任公司董事、监事、高级管理人员的股

东关于股份锁定及减持价格的承诺

是

不适用

5.其他担任公司董事、监事、高级管理人员的股东

关于股份锁定及减持价格的承诺

是

不适用

6.公司持股5%以上的股东刘越、吴劲松、刘曙阳、

严渝荫、南京奶业（集团）有限公司、蔡静（南京

奶业和蔡静的持股数合并计算）、南京聚赛特投资管

理中心（有限合伙）、南京高达梧桐创业投资基金（有

限合伙）的持股意向及减持意向承诺

否

南京高达梧桐创业投

资基金（有限合伙）

于2019年3月1日-6

月10日期间，以集中

竞价方式累计减持

807,500股，占总股

本比例为1.262%，超

出减持计划7,500

股，涉及金额208,547

元，违反公开发行时

所作“每年减持不超

过所持有南京聚隆股

份数量的20%”的承

诺。

公司已督促相关股东

予以改正，严格遵守

相应承诺及规定。

7.公司持股5%以上的股东江苏舜天股份有限公司、

江苏舜天国际集团经济协作有限公司（持股数合并

计算）的持股意向及减持意向承诺

是

不适用

8.公司关于稳定股价的承诺

是

不适用

9.公司董事及高级管理人员对本次公开发行摊薄即

期回报采取填补措施的承诺

是

不适用

10.控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺

是

不适用

11.公司司控股股东及实际控制人，单独或合计持股

5%以上股东以及全体董事、监事、高级管理人员关

于规范和减少关联交易的承诺函

是

不适用

12.公司控股股东、实际控制人关于公司社保、住房

公积金事项的承诺

是

不适用

13.公司控股股东及实际控制人一致行动承诺

是

不适用

四、其他事项

报告事项

说 明

1.保荐代表人变更及其理由

不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构

或者其保荐的公司采取监管措施的事项及

整改情况

不适用

3.其他需要报告的重大事项

不适用

（以下无正文）

（此页无正文，为《德邦证券股份有限公司关于南京聚隆科技股份有限公司

2019年度持续督导跟踪报告》的签章页）

保荐代表人：

张红云 吴旺顺

德邦证券股份有限公司

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