双一科技:华泰联合证券有限责任公司关于公司2019年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

双一科技:华泰联合证券有限责任公司关于公司2019年度募集资金存放和使用情况专项核查报告   时间：2020年04月07日 19:20:44&nbsp中财网    

原标题:双一科技:华泰联合证券有限责任公司关于公司2019年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市

公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券

交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法

律法规的规定，对双一科技 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核

查情况如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1315 号文核准，公司于 2017 年

8 月 8 日首次公开发行普通股（A 股）1,734 万股，每股面值 1 元，每股发行价

格为人民币 32.12 元，募集资金总额 55,696.08 万元，扣除各项发行费用后募集

资金净额为 48,264.00 万元。上述募集资金到位情况业经大信会计师事务所（特

殊普通合伙）验证，并由其出具了大信验字[2017]第 3-00031 号《验资报告》。

二、募集资金管理情况

为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证

券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指

引》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《山东双一科技股份有限公司募

集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），并经公司 2015 年 10 月 12 日

第一届董事会第七次会议审议通过。

根据前述监管机构的规定以及《管理办法》的要求，公司分别在中国农业银

关于双一科技 2019 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

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行股份有限公司德州德城支行、中国邮政储蓄银行股份有限公司德州市学院路支

行、中国银行股份有限公司德州德城支行、中国建设银行股份有限公司德州德城

支行设立了募集资金专用账户，并于2017年8月28日和华泰联合证券分别与上

述银行签订了《募集资金三方监管协议》。子公司双一科技盐城有限公司在中国

建设银行股份有限公司盐城大丰支行设立了募集资金专用账户，并于2017年12

月26日与公司、华泰联合证券、中国建设银行股份有限公司盐城大丰支行签订

了《募集资金四方监管协议》。

根据《管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行

使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。同时根

据《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的规定，公司（或子公

司）一次或12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过1000万元，专户存

储银行应及时通知保荐机构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的

保荐代表人时锐、汪晓东可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资

料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截至本报

告出具日，《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》履行状况良

好。

截至2019年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元

开户银行银行账号银行存款余额

中国农业银行股份有限公司德州德城支行15762101040027850 15,307.26

中国邮政储蓄银行股份有限公司德州市学院

路支行

937009010025931591 918.60

中国银行股份有限公司德州德城支行245533827103 150.36

中国建设银行股份有限公司德州德城支行37050184610100000452 -

中国建设银行股份有限公司大丰支行32050173763600000497 310,610.79

合计326,987.01

注：中国建设银行股份有限公司德州德城支行37050184610100000452账户，用于存放募集

项目8,000.00万元的补充流动资金，已经实施完毕，于2018年2月24日销户。

三、2019年度募集资金使用情况及结余情况

截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：

项目

金额（万元）

实际募集资金净额

48,264.00

减：募集资金实际使用金额（含部分募投项目结余资金用于永久补

充流动资金）

28,196.15

减：购买理财产品余额

22,766.00

加：累计募集资金理财收益

2,695.87

加：累计收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额等其他支出

34.98

截至2019年12月31日募集资金专用账户余额

32.70

截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 32.70 万元。

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2019年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

募集资金使用情况表

单位：万元

募集资金总额

48,264.00本年度投入募集资金总额

13,663.42

报告期内变更用途的募集资金总额

9,427.69

已累计投入募集资金总额

28,196.15累计变更用途的募集资金总额

9,427.69

累计变更用途的募集资金总额比例

19.53%

承诺投资项目和超募

资金投向

是否已变更

项目（含部

分变更）

募集资金承

诺投资总额

调整后投

资总额

(1)

本年度投

入金额

截至期末累计

投入金额(2)

截至期末投入进

度（%）(3)＝

(2)/(1)

项目达到预定可

使用状态日期

本年度

实现的

效益

是否达

到预计

效益

项目可行性

是否发生重

大变化

承诺投资项目

机舱罩及大型非金属

模具产业化项目

否

23,188.00 23,188.00 3,989.71 7,232.32 31.19 2020/7/31 4,328.2不适用否

年产十万件车辆用复

合材料制品项目

否

12,058.00 3,221.17 108.15 3,221.17 100.00 2019/4/3 20.4否否

复合材料应用研发中

心项目

否

5,018.00 5,018.00 137.87 314.97 6.28 2020/7/31不适用不适用否

结余募集资金永久补

充流动资金

9,427.69 9,427.69 9,427.69

承诺投资项目小计

40,264.00 40,854.86 13,663.42 20,196.15

补充流动资金否

8,000.00 8,000.00 8,000.00不适用不适用否

合计

48,264.00 48,854.86 13,663.42 28,196.15

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项

目）

1、2018年

10月

26日，公司召开第二届董事会第八次临时会议，审议通过了《关于公司募投项目延期的议案》，同意

将上述三个募集资金投资项目预定完成日期由原先

2019年

1月

31日延期至

2020年

7月

31日。延期具体原因：

①机

舱罩及大型非金属模具产业化项目，该项目一部分在武城分公司继续实施，一部分在江苏省盐城市大丰经济开发区实

施，后者土地取得手续正在办理之中。

②年产十万件车辆用复合材料制品项目，该项目经实施，现进入投产试运行阶段，

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公司欲使用设备购置节约资金为该项目投资配套设备或设施，争取更好的效益，故将项目延期至 2020 年 7 月 31 日前

完成。③复合材料应用研发中心项目，土地取得手续正在办理之中。

2、2019 年 4 月 3 日，年产十万件车辆用复合材料制品项目已建设完成（详见项目实施出现募集资金结余的金额及原

因）。受 2018 年、2019 年全球经济增速下滑、汽车行业包括新能源汽车行业需求萎靡导致该项目未达到预计收益。但

是，公司仍看好汽车行业尤其新能源汽车行业的发展前景。

项目可行性发生重大变化的情况说明

无

超募资金的金额、用途及使用情况进展

无

募集资金投资项目实施地点变更情况

见注 1

募集资金投资项目实施方式调整情况

无

募集资金投资项目先期投入及置换情况

机舱罩及大型非金属模具产业化项目先期投入 820.98 万元、年产十万件车辆用复合材料制品项目先期投入 2,420.60 万

元，合计 3,241.59 万元。上述先期投入情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具《以募集资金置换已

投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2018]第 3-00015 号）。2018 年 1月 17 日，经本公司第二届董

事会第三次临时会议审议批准，本公司于 2018 年 1 月以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 820.98

万元，剩余资金于 2018 年 3 月 8 日置换转出

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

无

项目实施出现募集资金结余的金额及原因

2019 年 4 月 3 日召开的 2018 年年度股东大会，审议通过了过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流

动资金的议案》，公司募集资金投资项目“年产十万件车辆用复合材料制品项目”已建设完成并达到预定可使用状态，为

充分提升资金的使用效率，合理降低公司财务费用，公司拟将该募集资金投资项目节余募集资金约 9,379.43 万元及其

之后产生的利息（具体金额以资金划转日实际金额为准）用于永久补充流动资金。公司实际永久补充流动资金的募集

资金金额为 9,427.69 万元。

尚未使用募集资金用途及去向

截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用募集资金 22,766.00 万元进行现金管理，使用期限未超过 12 个月，除此之外，公司

将未使用的募集资金存入募集资金专户进行管理

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

无

注 1：公司募投项目“机舱罩及大型非金属模具产业化项目”，原计划在山东省武城县四女寺镇蔡西村，德商路北侧本公司武城分公司内新建车间厂房和设备。2017 年 9 月 26 日，公司第二届董事

会第一次临时会议审议通过《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，募投项目变更为：原在武城分公司实施的机舱罩产业化项目继续实施，预计总投资 3,188.00 万元，其余 20,000.00 万元将用于

非金属模具产业化项目及部分机舱罩产业化项目，并在江苏省盐城市大丰经济开发区风电产业园内实施。

四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

大信会计师事务所（特殊普通合伙）对《2019 年度募集资金存放与实际使用

情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了大信专审字[2020]第 3-00111 号《募

集资金存放与实际使用情况审核报告》。报告认为，双一科技年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告编制符合相关规定，在所有重大方面公允反映了

2019 年度募集资金实际存放与使用的情况。

五、保荐机构主要核查工作

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对

双一科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要

核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、

中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司

高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。

六、保荐机构核查意见

经核查，双一科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执行《募集资金三

方监管协议》及《募集资金四方监管协议》， 募集资金不存在被控股股东和实际

控制人占用、委托理财等情形；截至 2019 年 12 月 31 日，双一科技募集资金具

体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。

保荐机构对双一科技在 2019 年度募集资金存放与使用情况无异议。

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