证监局官员下海新命题:渤海证券“伤痛”中重启募资

　　本报记者王力凝西安报道

　　“我们是天津市国企选聘职业化经理人的第一家，各方面都比较谨慎，相关的手续还在履行中。”2月13日，渤海证券相关负责人在回应《中国经营报》记者时表示，由于是天津市政府的组织推动，现在还没到公开之时。

　　此前，渤海证券面向社会公开招聘一名总裁及三名副总裁的消息在证券行业引发了一场不小的轰动。根据拟聘人选，渤海证券的总裁将由天津证监局原副局长王修祥担任，分管经纪业务的副总裁则是中信证券北京财富管理中心原总经理刘闯。

　　经历了2017年的业绩大幅下滑，2018年7月证监会公布的分类评级结果，渤海证券的评级已经由A类下降至BBB类。另一方面，渤海证券谋划多年的登陆资本市场目标尚未实现，现在是国内直辖市直属证券公司中唯一没有上市的券商。随着高管就位、人事构架理顺，渤海证券的上市有望在2019年重新提上日程，这也是渤海证券总裁王修祥履新之后的新命题。

　　“专家型官员”

　　据了解，渤海证券作为天津市国资委旗下的国有证券企业，新进四位高管的履职仍需要资格核准、董事会选举、正式聘任等手续。正因如此，渤海证券现在还没有对外发布任前公示。春节前，天津证监局核准了王修祥作为渤海证券高级管理人员任职资格，2月13日，天津证监局官网删除了王修祥担任副局长的相关资料。

　　“国有企业的人事履职和工作开展都会慢一些，但这次从社会招聘高管的的效率还是很高的。”渤海证券内部人士向本报记者透露，拟任总裁王修祥近期已经在渤海证券低调就职，不过高管还没有正式开过会，也没有对员工正式介绍过。

　　王修祥对外公开的个人信息极少，但记者通过对其多年的履历梳理发现，王修祥曾在证券监管系统工作多年，担任过中国证监会稽查一局调查一处处长、稽查局副局长等职，多年的从业经历也让其成为“专家型官员”。2014年，王修祥获得博士学位，毕业于西南政法大学。2015年10月起，王修祥任职天津证监局副局长。

　　值得一提的是，2019年1月9日，中国证监会机构部监管六处处长赵慧文正式履新中原证券副总裁，中原证券现任总裁常军胜同样来自证监会。不可否认，这些“前官员”在证券监管部门多年的从业经验和政商资源，也正是券商公开招聘看中的一点。

　　2019年1月30日，天津证监局决定核准王修祥担任渤海证券经理层高级管理人员任职资格。不过其他三位高管的任职资格，还未获得正式批复。

　　渤海证券官网公布的公司的现任董事长为王春峰，总裁仍为周立。周立来自渤海证券大股东天津泰达集团，曾任天津泰达集团公司副总经理。在渤海证券工作已有12年。和其他大型券商不同，渤海证券长期以来也没有设立相关业务条线的副总裁职位。

　　在渤海证券内部人士看来，这种人事设置不利于激发业务骨干的竞争活力，一定程度上也制约了渤海证券的发展壮大。

　　2018年11月，渤海证券通报称，2016年天津市巡视组在对公司巡视期间，发现公司经纪业务总部副总经理兼衍生品管理部经理王蓓为隐瞒套取国有资金用于以个人名义偿还客户损失，与其他人串通，伪造证据，对抗组织审查，违法党的政治纪律。渤海证券纪委决定给予王蓓开除党籍处分。

　　在渤海证券内部人士看来，王蓓作为一名老员工，从2004年起就开始在渤海证券从业。其违纪问题被查处，引入新的高管，也有利于公司管理团队的重新构建。

　　此前的2018年8月，渤海证券发布招聘“一正三副”的公告，并表示其目的是为了“提高经营管理水平，增强市场竞争活力，打造现代金融企业，以高素质、专业化的经营管理团队推进公司持续健康快速发展”。

　　渤海证券的这次公开招聘，也是对天津市政府出台的“市管企业职业经理人制度”的政策响应。

　　此次招聘的副总裁之一，是中信证券北京财富管理中心原总经理刘闯，拥有近10年工作经验，在中信证券从业近8年。据了解，刘闯属于补王蓓之位，将出任分管经纪业务的副总裁。

　　证券业协会网站上，刘闯的职业证书已经于2019年1月14日变更至渤海证券。不过其在渤海证券的高管资格尚未获批，另外渤海证券还有分管投行和直投的两位副总裁仍有待公布。

　　第二次混改工作已启动

　　近两年在资本市场低迷、IPO发行放缓等因素影响下，国内证券企业的经纪、投行业务普遍下滑。