中国国际贸易促进委员会南京市分会

在全球新冠病毒暴发时期，国际贸易形势在不断发生变化，不确定性成为新常态。在这种情况下，企业该如何应对？企业业务往来会涉及哪些重要的贸易合规问题？在日前举办的新冠病毒下的国际贸易形势与合规管理活动上，道琼斯中国区风险合规总监马建新从新冠肺炎疫情对国际贸易合规的主要影响、新形势下的经济制裁和出口管制对贸易合规的影响及应对措施，以及企业应对国际贸易合规新挑战的有效方法和工具等方面进行了分享。

马建新表示，新冠肺炎疫情发生后，很多企业面临着巨大的挑战，供应链中断和财务挑战都是普遍关注的问题。从国际贸易全流程来观察，贸易的主体、贸易的物项、贸易资金结算、贸易运输等各环节，任何一个环节产生问题，整个链条就会有问题，这时候企业的合规措施显得尤为重要。

针对企业如何有效防范贸易合规风险，马建新建议，企业可从以下五个方面着手。一是了解企业的客户，以及客户的客户，做好客户尽职调查。二是了解贸易货物情况，是否禁运物品，是否军民两用物品，是否需要申请许可等。三是了解业务所属的司法管辖情况，是否高风险国家/地区，及属地贸易管制措施等。四是弄清楚如何开展业务，业务开展的路径是否合规，船舶、航线是否有问题。五是了解做业务的初心是什么，做好利益和合规的平衡。

马建新指出，贸易合规是否值得，或者企业是否愿意冒着监管处罚风险，以避免潜在的不必要的短期成本，有待企业高层和合规管理者进行综合考量。金融机构和贸易企业可以采取检查货船、检查货物和检查航线这三个步骤，来更好地防范贸易合规风险。企业在境外经营和国际贸易过程中，应从国际规则和属地监管的角度出发，提前搭建好合规框架体系，有效防范国际制裁合规风险，保护企业资产、保障国家安全。