日期：2020-04-12 05:19:24 作者：期货资讯 浏览：184 次
华安证券 - 600909
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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公司资料意见反馈
公告日期:
违规记录 公告日期:2020-03-10
公司名称 华安证券股份有限公司
相关法规
处分类型 监管关注
违规行为 公司未在规定时间内向监管机构报告营业部负责人离岗休假事项，且报送内容重复存在错误。
批复内容 出具监管函。
处理人 内蒙古证监局
违规记录 公告日期:2019-12-19
公司名称 华安证券股份有限公司
相关法规 《证券经纪人管理暂行规定》
处分类型 警示
违规行为 郑国准:
经查，我局发现华安证券股份有限公司温州汤家桥路证券营业部（以下简称“营业部”）及其从业人员林云贵存在以下问题：一是营业部未审慎核查多名关联客户账户实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息及账户异常交易问题并防范风险；二是林云贵在从业期间，存在为客户融资提供便利的行为，违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条的有关规定。
上述情况反映出营业部在动态监控客户交易活动、及时报告重大异常行为和严格规范从业人员执业行为方面存在薄弱环节，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的有关规定。你作为时任营业部负责人，负有管理不到位和管控不力的责任。
批复内容 我局决定依法对你采取出具警示函的监督管理措施
处理人 浙江证监局
违规记录 公告日期:2019-12-19
公司名称 华安证券股份有限公司
相关法规 《证券经纪人管理暂行规定》
处分类型 警示
违规行为 经查，我局发现你在华安证券股份有限公司温州汤家桥路证券营业部从业期间存在以下行为：在为多名客户办理证券账户开立服务过程中，已知晓上述客户以外的第三人与你沟通并决定客户账户开立所需资金的入账、提款以及客户账户被该第三人实际控制并使用等异常和风险情况，仍未充分核实、报告相关客户账户的实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息并防范风险，从而为多名客户的融资活动提供了便利。
批复内容 上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条的有关规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定，我局决定依法对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当严格遵守证券法律法规，切实规范执业行为，并在2019年12月15日前向我局提交书面报告。
处理人 浙江证监局
违规记录 公告日期:2019-12-09
公司名称 华安证券股份有限公司
相关法规
处分类型 警示
违规行为 华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司华安期货有限责任公司（以下简称“华安期货”）因在期货居间人管理方面存在缺陷。
批复内容 被中国证券监督管理委员会安徽监管局（以下简称“安徽证监局”）采取出具警示函的行政监管措施，并于近期收到安徽证监局出具的《关于对华安期货有限责任公司采取出具警示函措施的决定》（﹝2019﹞29号）。
处理人 安徽证监局
违规记录 公告日期:2019-08-23
公司名称 华安证券股份有限公司
相关法规 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
处分类型 警示
违规行为 经查，我局发现你营业部的合规管理人员由营业部负责人兼任，以致合规管理人员兼任了与合规管理职责相冲突的职务。
批复内容 上述违规事实违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第二十三条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。
处理人 上海证监局
违规记录 公告日期:2019-03-01
公司名称 华安证券股份有限公司
相关法规 《中华人民共和国税收征收管理法》
处分类型 处罚决定
违规行为 因逾期办理纳税申报
批复内容 处以200.00元罚款
处理人 国家税务总局石家庄裕华区税务局
违规记录 公告日期:2019-02-01
公司名称 华安证券股份有限公司
相关法规 《中华人民共和国税收征收管理法》
处分类型 处罚决定
违规行为 因逾期办理纳税申报
批复内容 处以100.00元罚款
处理人 国家税务总局乌海市海勃湾区税务局
违规记录 公告日期:2018-06-04
公司名称 华安证券股份有限公司
相关法规 《证券投资顾问业务暂行规定》
处分类型 警示
违规行为 刘金锁：经查，你在华安证券北京中关村大街证券营业部担任投资顾问期间，存在违规代客户作出交易决策并向客户保证收益的行为。
批复内容 上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第十二条、第十九条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
处理人 安徽证监局
违规记录 公告日期:2018-05-04
公司名称 华安证券股份有限公司
相关法规 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》
处分类型 问讯
违规行为 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于对华安证券股份有限公司2017年年度报告的事后审核问询函，上证公函[2018]0447号。
批复内容 请你公司于2018年5月12日之前，就上述事项予以披露。
处理人 上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录 公告日期:2018-03-19
公司名称 华安证券股份有限公司
相关法规 《中华人民共和国证券法》
处分类型 处罚决定
违规行为 经查明，谢竞系在华安证券股份有限公司广州番禺丽江花园证券营业部（原华安证券有限责任公司广州广华南路证券营业部）任职的证券从业人员，从业期间为2011年7月6日至2016年11月21日。在华安证券从业期间，谢竞存在以下违法事实：
一、证券从业人员违规买卖股票
2013年7月1日至2016年4月26日，谢竞作为证券从业人员，实际控制并使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票，作出交易决策并使用多台个人电脑及多台华安证券营业部电脑操作下单，上述交易盈利合计为27,066.02元。
二、证券从业人员私下接受客户委托买卖证券
谢竞在华安证券任职期间，以证券从业人员身份，私下接受客户何某梅、张某华、谢某群委托，与账户所有人共同控制并操作“何某梅”、“张某华”、“谢某群”3个证券账户买卖证券，累计成交金额169,516,829.98元。对上述交易，谢竞获得交易佣金提成28,979.58元，应属违法所得。
上述违法事实，有华安证券相关劳动合同、询问笔录、相关证券账户资料、证券交易流水、银行账户资料等证据证明，足以认定。
谢竞的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款、第一百四十五条的规定，分别构成《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条所述违法行为。
批复内容 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条的规定，我局决定：
一、对谢竞证券从业人员违规买卖股票的违法行为，没收违法所得27,066.02元，并处以54,132.04元罚款；
二、对谢竞证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的违法行为，给予警告，没收违法所得28,979.58元，并处以150,000元罚款。
上述两项违法行为合并处罚为：给予警告，没收违法所得56,045.60元，并处以204,132.04元的罚款。
处理人 广东证监局
违规记录 公告日期:2017-06-03
公司名称 华安证券股份有限公司
相关法规 《证券期货业信息安全保障管理办法》
处分类型 警示
违规行为 经查，你公司个别信息系统存在高危漏洞，在信息技术管理制度执行方面存在不到位的情形。
批复内容 上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第十七条、第二十四条的规定。依据《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应严格落实信息安全管理的相关规定，扎实做好信息系统运维管理工作，确保信息安全。
处理人 安徽证监局
违规记录 公告日期:2017-03-28
公司名称 华安证券股份有限公司
相关法规 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行〕》
处分类型 诫勉谈话
违规行为 华安证券股份有限公司（简称“华安证券” X住所地：安徽省合 肥市政务文化新区天鹅湖路198号。 经查明，你公司存在以下违规事实：
2016年12月26日，你公司在接到我司经办人电话通知并收到 关于同意你公司后续加入为上海鹏盾电子商务股份有限公司（股票 简称：鹏盾电商，股票代码：830990〕股票做市的函后，未按规则 要求于当天在我司官网公告。
你公司的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行〕》第1.5条关于主办券商应当及时披露信息的有关规定， 以及《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试 行》第二十条的规定，构成信息披露违规。
批复内容 鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行》〉第6.1条的规定，我司做出如下决定： 对华安证券釆取约见谈话的自律监管措施。 现要求你公司张建群、陈松于2017年3月29日上午9:30 有效身份证件到我司接受自律监管谈话。
处理人 全国中小企业股份转让系统
违规记录 公告日期:2016-12-21
公司名称 华安证券股份有限公司
相关法规 《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
处分类型 诫勉谈话
违规行为 经查明，2016年11月10日，你公司在为深圳市冠科技股份有限公司（证券代码：834739，证券简称：冠为科技）提供做市服务的过程中，存在公司证券自营账户（号码：务的过程中，存在公司证券自营账户（账户号码：0899009991）申报买入该股票的行为。上述申报于发生之时起15秒后撤销，并未成交。
你公司上述自营账户参与做市股票买卖的行为违反了《全国中小企业股份转让系统票细则（试行）》第五十八条的规定，构成做市交易违规。
批复内容 鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条和《全国中小企业股份转让细则（试行）》第一百十九条的规定，我司做出如下决定：
对华安证券采取约见谈话的自律监管措施。
请你公司合规总监、做市部门负责人于2016年12月23日上午9:30携带有效身份证件到我司6-1会议室接受自律监管谈话。
处理人 全国股转公司
违规记录 公告日期:2016-10-14
公司名称 华安证券股份有限公司
相关法规 《证券公司监督管理条例》
处分类型 整改通知
违规行为 经查，你部在为客户开通全国中小企业股份转让系统交易权限业务过程中存在内控执行不到位、内部控制不完善的问题。
批复内容 根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你部采取责令改正的监督管理措施。你部应在2016年11月15日前完成整改，并向我局提交落实整改工作的书面报告。
处理人 安徽证监局
违规记录 公告日期:2016-05-01
公司名称 华安证券股份有限公司
相关法规 《北京市市容环境卫生条例》
处分类型 处罚决定
违规行为 认为公司北京西三环北路证券营业部（现更名为北京中关村大街证券营业部）存在擅自利用或者组织（张贴、涂写、刻画、喷涂、散发）（标语、宣传品、广告）进行宣传行为。
批复内容 对公司北京西三环北路证券营业部处以2.00万元罚款
处理人 北京市海淀区城市管理综合行政执法监察局
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