大东方:海通证券股份有限公司关于无锡商业大厦大东方股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

大东方:海通证券股份有限公司关于无锡商业大厦大东方股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告   时间：2020年04月10日 18:26:11&nbsp中财网    

原标题:大东方:海通证券股份有限公司关于无锡商业大厦大东方股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

股票的

保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司

募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及《上海证券交易所上

市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）、《上海证券交易所股票上市规则》的规

定，对大东方2019年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况报

告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账情况

经中国证监会“证监许可[2016]326号”文《关于核准无锡商业大厦大东方股份

有限公司非公开发行股票的批复》核准，2016年8月，公司向2家特定投资者非公

开发行人民币普通股（A股）45,454,544股，每股面值1元，每股发行价格为9.02

元，共计募集资金人民币409,999,986.88元，扣除与发行有关的费用9,450,000元后，

实际募集资金净额为400,549,986.88元。实际募集资金净额加上本次非公开发行股票

发行费用可抵扣增值税进项税额534,905.66元，其中计入股本人民币为45,454,544

元，计入资本公积人民币为355,630,348.54元。

2016年8月12日，公司发行的募集资金已全部到位，并经江苏公证天业会计

师事务所（特殊普通合伙）出具苏公W[2016]B136号《验资报告》审验确认。

（二）募集资金使用金额及报告期末余额

本次募集资金自2016年8月12日到账，根据募集资金投向安排，公司以增资

形式拨付子公司“无锡商业大厦集团东方汽车有限公司”350,000,000元，用于实施

“汽车后市场综合服务O2O平台建设项目”及“补充流动资金项目”；以增资形式

拨付控股子公司“无锡市三凤桥肉庄有限责任公司”50,549,986.88元，用于实施“三

凤桥食品O2O综合服务平台建设项目”。截至2019年12月31日，公司实际使用募

集资金293,538,148.61元，主要用于“无锡商业大厦集团东方汽车有限公司”补充流

动资金项目、汽车后市场综合服务O2O平台建设项目及三凤桥食品O2O综合服务

平台建设项目。

本年度公司募集资金使用金额及报告期末余额情况如下：

单位：元

项目

金额

募集资金净额

400,549,986.88

减：募集资金累计使用金额

293,538,148.61

其中：以前年度募投项目使用募集资金

293,506,148.61

本期募投项目使用募集资金

32,000.00

加：利息收入

1,403,210.89

减：手续费支出

7,736.92

尚未使用的募集资金余额

108,407,312.24

二、募集资金存放和管理情况

为了规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护投资

者的合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上

市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交

易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）等有关法律、法规的规定和要求，

结合公司的实际情况制订了《募集资金管理制度》。

公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使

用情况进行监督，保证专款专用。公司、募投项目执行主体（无锡商业大厦集团东

方汽车有限公司、无锡市三凤桥肉庄有限责任公司）分别在中国建设银行股份有限

公司无锡分行（以下简称“建设银行无锡分行0270”，银行账号：

32050161863600000270）、交通银行股份有限公司无锡分行（以下简称“交通银行无

锡分行2332”，银行账号：322000600018018022332）、中国建设银行股份有限公司无

锡分行（以下简称“建设银行无锡分行0345”，银行账号：32050161863600000345）、

中信银行股份有限公司无锡分行（以下简称“中信银行无锡分行0349”，银行账号：

8110501012800520349）开设了募集资金的存储专户，对募集资金进行管理。

对募投项目具体实施公司（无锡东方上工维修连锁有限公司、上海金扳手科技

股份有限公司）另设立独立账户：中国建设银行股份有限公司无锡分行（以下简称

“建设银行无锡分行0509”，银行账号：32050161863600000509）、中国建设银行股

份有限公司无锡分行（以下简称“建设银行无锡分行0531”，银行账号：

32050161863600000531）、招商银行股份有限公司上海分公司（以下简称“招商银行

上海分行0701”，银行账号：121916424810701）对募集资金使用进行专项管理。

2016年9月，公司、募投项目执行主体连同保荐机构海通证券股份有限公司分

别与建设银行无锡分行营业部、交通银行无锡分行、中信银行无锡分行签订了一个

《募集资金三方监管协议》和三个《募集资金专户储存四方监管协议》。公司签订的

多方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司按照签订

的多方监管协议的规定使用募集资金。

截至2019年12月31日止，公司募集资金存放及管理情况如下：

单位：元

开户银行

银行账号

账户类别

存放金额

备注

建设银行无锡分行

32050161863600000270

专户

268,920.87

活期存款

建设银行无锡分行

32050161863600000345

专户

0.00

活期存款

交通银行无锡分行

322000600018018022332

专户

60,555,635.95

活期存款

中信银行无锡分行

8110501012800520349

专户

47,558,856.89

活期存款

建设银行无锡分行

32050161863600000509

独立账户

22,540.76

活期存款

建设银行无锡分行

32050161863600000531

独立账户

1,290.57

活期存款

招商银行上海分行

121916424810701

独立账户

67.20

活期存款

合计

108,407,312.24

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）专项募集资金投资项目的资金和情况

截止2019年12月31日，公司累计使用募集资金293,538,148.61元，本年度使

用募集资金32,000.00元，详细使用情况见本核查报告附件《2019年度募集资金使用

情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

截至2019年12月31日，公司未有募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2019年12月31日，公司未有用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

截至2019年12月31日，公司未有对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产

品情况。

（五）募集资金使用的其他情况

截至2019年12月31日，公司未有募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2019年12月31日，本次非公开发行股票募集资金未有变更募投项目的资

金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2019年12月31日，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》及《募

集资金管理制度》的有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对相关信

息进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。

六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结

论性意见。

经核查，保荐机构认为：无锡商业大厦大东方股份有限公司2019年度募集资金

存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管

理办法（2013年修订）》等相关法规规章的要求，对募集资金进行了专户存放和专项

使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集

资金的情形。

附件：《2019年度募集资金使用情况对照表》

募集资金使用情况对照表

（截至2019年12月31日）（单位：万元）

募集资金总额

40,055.00

本年度投入募集资金总额

3.20

变更用途的募集资金总额

已累计投入募集资金总额

29,353.81

变更用途的募集资金总额比例

承诺投资项目

已变更

项目，含

部分变

更（如

有）

募集资金

承诺投资

总额

调整后投

资总额

截至期末

承诺投入

金额(1)

本年度投

入金额

截至期末

累计投入

金额(2)

截至期末累

计投入金额

与承诺投入

金额的差额

(3)＝(2)-(1)

截至期末投

入进度（%）

(4)＝(2)/(1)

项目达到

预定可使

用状态日

期

本年度实

现的效益

是否达

到预计

效益

项目可

行性是

否发生

重大变

化

汽车后市场综

合服务O2O

平台建设项目

否

10,000.00

10,000.00

10,000.00

4,005.91

-5,994.09

40.06

尚未达到

预定可使

用状态

-954.87

不适用

否

三凤桥食O2O

综合服务平台

建设项目

否

5,055.00

5,055.00

5,055.00

3.20

340.76

-4,714.24

6.74

尚未达到

预定可使

用状态

不适用

不适用

否

补充流动资金

项目

否

25,000.00

25,000.00

25,000.00

25,007.14

7.14

100.03

不适用

不适用

不适用

否

合计

40,055.00

40,055.00

40,055.00

3.20

29,353.81

-10,701.19

73.28

未达到计划进度原因(分具体募投项目)

不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明

项目可行性未发生重大变化

募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

不适用

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

不适用

募集资金结余的金额及原因

不适用

募集资金其他使用情况

无

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：“三凤桥食品O2O综合服务平台建设项目”之子项目“食品生产线扩产建设项目”等，由于“三凤桥”因政府新的规

划而须拆迁，原项目实施地不再存续，前期“三凤桥”已通过国土竞拍获取新的生产基地建设宗地，目前尚处拆迁、异地重建等

过程中的过渡期，项目需要顺应上述变化情况，顺延实施。

注5：“汽车后市场综合服务O2O平台建设项目”之子项目“仓储物流中心建设项目”，因市场发生变化，项目推进暂停。

（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于无锡商业大厦大东方股份有限公司

2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

郑乾国 杜 娟

海通证券股份有限公司

2020年4月9日

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