颖泰生物:西南证券股份有限公司关于北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司2019年

关于北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司



2019年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告



西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“主办券商”）作为北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司（以下简称“颖泰生物”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等相关规定及要求，就公司2019年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查意见如下：



一、募集资金基本情况



公司于2019年4月28日召开第二届董事会第四次会议、2019年5月14日召开 2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司2019年第一次股票发行方案的议案》。



2019年4月29日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息露平台（）披露了《北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司2019年第一次股票发行方案》（公告编号：2019-017）。公司拟向符合投资者适当性管理规定的外部投资者定向增发股票不超过 36,000,000股（含36,000,000股），共计募集资金不超过人民币 201,600,000元（含201,600,000元）。



2019年5月14日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）披露了《股票发行认购公告》（公告编号：2019-023）。截至2019年5月23日，募集资金已全部到位。2019年5月28日，四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合

伙）对以上出资进行了审验并出具了川华信验（2019）21号《验资报告》。



2019年6月6日，公司取得了全国中小企业股份转让系统股转系统出具的《关于北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2019]2400号）。公司取得发行备案函之前未使用上述资金。本次股票发行的总股数为19,800,000股，募集资金人民币109,890,000元。



2019年6月12日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）披露了《北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司股票发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》（公告编号：2019-025），此次股票发行总额为19,800,000股，其中限售条件0股，无限售条件19,800,000股。无限售条件股份于 2019年6月17日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金存放和管理情况



（一）募集资金管理办法情况



本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关规定的要求制定《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经公司2016年度第四次临时股东大会审议通过。



（二）募集资金专项账户情况



户名：北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司



开户行：九江银行股份有限公司长虹支行



账号：727190100100251460





（三）募集资金三方监管协议情况



针对本次股票发行，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签订的议案》，公司在九江银行长虹支行开设了募集资金专项账户，并于2019年5月24日与主办券商西南证券股份有公司、九江银行长虹支行共同签署签订了《募集资金三方监管协议》。公司按已有的资金管理制和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。本次股票发行不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移募集资金的情形，也不存在未取得股转系统出具的关于本次股票发行股份登记的函前使用本次股票发行募集的资金的情形。



三、本年度募集资金的实际使用情况



截至2019年12月31日，公司股票发行募集资金使用的具体情况如下：



项目 金额（元）



一、募集资金总额 109,890,000.00



发行费用 1,000,000.00



募集资金净额 108,890,000.00



二、募集资金账户利息收入 35,362.84



三、募集资金使用：支付供应商货款 108,925,362.84



四、募集资金账户余额 0.00



2019年度，公司募集资金账户利息收入为35,362.84元。截止

2019年12月31日，公司累计使用募集资金108,925,362.84元（含

利息收入）。截至本专项报告披露日，募集资金已经全部使用完

毕。





四、变更募投项目的资金使用情况



2019年度，颖泰生物不存在变更募集资金使用用途的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题



公司已按全国中小企业股份转让系统及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司变更募集资金用途严格履行了决策程序，不存在违反募集资金使用信息披露规定等违规行为。



六、募集资金存放及使用情况的专项核查意见



经核查，主办券商西南证券认为：截至到2019年12月31日，颖泰生物募集资金存放、管理、及使用情况符合《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等有关法律、法规和规范性文件的要求，不存在违规使用募集资金的情形，不存在变更募集资金用途的情况，不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形，不存在损害股东利益的情形。



（以下无正文）



（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司2019年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告》之盖章页）



西南证券股份有限公司

2020年2月 日