长江证券原高管用借壳信息大赚5倍 被敲诈后捐款离职

　　近日，北京二中院公布了一则与2019年底判决的的内幕交易案，该案涉及长江证券（000783）2006年的借壳上市。涉案的长江证券原副总裁通过内幕交易获得了5倍收益，但同时收到了诈骗短信。在长江证券时任董事长和总裁的指导下，该名副总裁将违法所得捐给公司成立的慈善基金，并与2009年8月从公司离职。

　　2006年，市场上长江证券要上市的消息不经二周，虽然彼时长江证券高边表示IPO和借壳两种方案，但因2005年年报为亏损，长江证券只有通过借壳才能快速实现上市。经过遴选，当时有15家公禁入考虑范围，东湖高新（600133）、武汉石油、石炼化、烽火通信（600498）等都与长江证券先后接触过。在此期间吴某某还以北京代表处主任的身份回应过东湖高新在与长江证券解除期间的公告泄密问题。

　　2006年3月，长江证券准备参加石家庄炼油化工股份有限公司（原股票简称：石炼化）资产重组，与石炼化进行磋商。同年4月，吴某某被任命为长江证券副总裁、北京办事处负责人，参与本次资产重组。9月13日，长江证券与石炼化的重组初步确定；11月24日，吴某某参与了合作备忘录和保密协议的签署；12月9日，石炼化正式公告了此次资产重组事件。

　　经过证监会认定，石炼化重组事宜在公开披露前属于证券法规定的内幕消息，形成时间不晚于2006年9月13日，至同年12月9日公开，吴某某属于内幕信息知情人。

　　也就是在签署了合作备忘录之后，石炼化正式公告之前，吴某某利用知悉的重组内幕消息，通过其实际控制的三个他人证券账户买入乐石炼化的股票，交易金额共计156万余元，售出后非法获利702.05万元。

　　在证人证词中有一个细节非常有意思。在长江证券时任董事长胡某某和总裁李某某的证词显示。吴某某向两人表示在石炼化停牌前买了石炼化的股票，但是收到了敲诈短信。为了避免对长江证券产生负面影响，胡某某与李某某商量后决定让吴某某把获利捐给长江证券公益慈善基金会，这一基金成立时就是考虑到了吴某某非法获利的处理问题，同时认为吴某某不适合继续担任公司高管，于是2009年8月左右长江证券召开董事会宣布吴某某辞职。

　　2016年4月，吴某某在接受证监会调查期间否认事实了内幕交易行为。2016年10月，证监会将吴某某内幕交易犯罪线索通过公安部转交北京市公安局，同年11月2日，北京市公安局对吴某某内幕交易案立案侦查。

　　2019年7月30日，侦查人员将吴某某抓获归案，后对其依法采取了强制措施。同年9月17日，侦察机关冻结了长江证券公益慈善基金会账户内的资金541万元。9月23日，该慈善基金又向该账户转入979万元。

　　法院审理后判决如下：

　　1、 吴某某犯内幕交易罪，判处有期徒刑5年，并处罚金702.05万元；

　　2、 在案冻结长江证券工艺慈善基金会账户内的欠款，其中702.05万元作为违法所得予以追缴后上缴国库，702.05万元浙抵所判罚金。（法说资本 恢恢）

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