中信建投王常青：券商竞争 比拼的是机制和文化

　　文化建设是资本市场健康发展的支柱。证券业如何用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场注入新动能、提供新支撑，这是需要认真对待和努力解决的问题。

　　本报和中国证券业协会联合推出“证券业文化建设高管谈”栏目，诚邀国内证券公司高管就上述话题，分享经验与智慧。

　　本期为第三期，专访嘉宾为中信建投证券董事长王常青。

　　证券时报记者 程丹

　　证券时报记者：如何理解证监会主席易会满提到的要“加快行业文化建设，优化行业发展生态，着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力”？

　　王常青：易主席讲话高屋建瓴地阐明了行业文化建设“为什么、是什么、做什么、怎么做”的问题，有很强的针对性和可操作性。易主席深入分析了行业发展中存在的突出问题，有针对性地提出，健康良好的行业文化是证券基金行业行稳致远的立身之本、服务实体经济的内在要求、全面深化资本市场改革的重要保障、防范金融风险的有力抓手。

　　他对“合规、诚信、专业、稳健”八字文化内涵的阐述也十分深刻，贴近行业发展实际。具体来说，就是“合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证”，这些阐述体现了证券基金行业的特点，需要我们每家证券机构在自身企业文化建设中加以贯彻落实。在“做什么”方面，易主席指出了四项任务：一是进一步强化党的领导与公司治理的有机结合；二是把握好行业文化建设的实现路径和关键环节；三是抓两头、带中间，打造健康的行业生态；四是以监管导向加速行业文化形成。在“怎么做”方面，易主席特别提出四点要求：一要落地有声，二要形成特色，三要发挥各方合力，四要久久为功。

　　证券时报记者：目前证券行业存在哪些文化建设不到位的情况，您有哪些建议？

　　王常青：从我们公司自身看，我想有这么几点需要指出，一是虽然公司一直都很重视企业文化建设工作，但认识深度、站位高度、落实强度、执行频度等等方面，与易主席讲话要求相比还有不少差距；二是文化建设的目标和方向还不够清晰，组织领导还不够有力；三是对文化建设如何向基层深入、向年轻员工深入方面调研不够，措施缺乏针对性；四是文化建设与党建工作结合不够紧密，与合规管理、职业道德教育结合不够紧密；五是如何通过文化建设引导员工树立正确的价值观、执业观、金钱观、道德观，以避免违法违纪行为的发生等方面，还有不少的工作要做。

　　针对以上这些问题，我们下一步会采取以下措施：一是加紧研究制订公司文化建设的实施纲要，明确具体目标、路线图和重要举措；二是加强组织领导，成立专门领导小组和综合协调办事机构，发动各方力量，合力推进落实；三是加强调查研究，采取针对性措施，努力把文化建设的重点引向基层营业部、业务团队和项目组，引向青年员工；四是深入探索党建纪检工作、法制合规教育与文化建设相结合的具体做法，力争做到相互促进、相得益彰，一方面正面引导，另一方面加强惩戒和警示，力争通过企业文化建设，坚决遏制违法违纪行为的发生。

　　证券时报记者：文化建设是一项不容易“出政绩”的基础工程，在短期时间内，如何能做到经营业绩和文化建设的双赢？

　　王常青：文化建设不容易“出政绩”，但这句话的落脚点是“基础工程”。既然是基础工程，就要打牢基础，从长远计议，就要久久为功，坚持不懈。

　　文化建设不能搞突击，必须从实践中来，从干部员工的自觉行动中来，既要认真总结提炼，又要持续教育和引导，同时还要落实到公司的管理制度、考核制度、奖惩制度等各个方面，决不能说一套、做一套，否则文化理念就不能服人，就不会发生效果。我们始终认为，经营业绩也许可以在短时间提升，但文化建设的效果体现一定是长期的，而且这种效果出来后它的影响也一定是长期的，优秀的企业文化一定可以推动企业的长期可持续发展，使企业最终发展成为受人尊敬的企业。因此，在文化建设上我们是不主张追求短期效应的。正像易主席所指出的那样，文化的反哺作用是“润物细无声”的。“抓实了，就是生产力；抓细了，就是凝聚力；抓强了，就是战斗力。”

　　证券时报记者：中信建投在文化建设方面有哪些亮点？

　　王常青：中信建投证券从成立起就一直非常重视企业文化建设，公司之间的竞争，拼到最后，比拼的一定是机制和文化。