西部证券股份有限公司关于湖南南新制药股份有限公司首次公开发行股票并在科

　　西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“保荐机构”、“主承销商”）作为湖南南新制药股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的主承销商，就保荐机构跟投子公司西部证券投资（西安）有限公司（以下简称“西部投资”）参与发行人本次发行的战略配售进行核查，在充分核查的基础上，出具本专项核查报告。

　　本主承销商依据《中华人民共和国证券法（中华人民共和国主席令第１４号）》、《证券发行与承销管理办法（中国证券监督管理委员会令第１４４号）》、《科创板首次公开发行股票承销业务规范（中证协发［２０１９］１４８号）》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法（上证发［２０１９］２１号）》（以下简称“《实施办法》”）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引（上证发［２０１９］４６号）》（以下简称“《业务指引》”）及其他法律、法规和规范性文件的规定，出具本专项核查报告。

　　一、战略投资者基本情况

　　本次发行的战略配售由保荐机构跟投子公司西部投资参与。

　　（一）西部投资基本情况

　　１、主体信息

　　截至本核查报告出具之日，西部投资工商信息如下：

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　　经核查，西部投资系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形，其经营资金均系自有资金，不存在以非公开方式向投资者募集资金设立的情形，不存在资产由基金管理人管理的情形，亦未担任任何私募基金管理人。因此，西部投资不属于根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金或私募管理人，无需按照相关规定履行登记备案程序。

　　２、股权结构

　　截至本核查报告出具之日，西部投资的股权结构图如下：

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　　３、与发行人和主承销商关联关系

　　经核查，截至本核查报告出具日，西部投资为主承销商的全资子公司，西部投资与主承销商存在关联关系，西部投资与发行人不存在关联关系。

　　４、与本次发行相关承诺函

　　根据《实施办法》、《业务指引》等法律法规规定，西部投资就参与本次战略配售出具承诺函，具体内容如下：

　　“（一）本公司为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。

　　（二）本公司参与战略配售所用资金来源为自有资金。

　　（三）本公司不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票。

　　（四）本公司与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为。

　　（五）本公司获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起２４个月。限售期届满后，本公司的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

　　（六）本公司为西部证券股份有限公司的全资另类投资子公司，属于自营投资机构。本公司完全使用自有资金参与新股申购，不涉及使用产品募集资金或私募备案等事宜。

　　（七）本公司不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不得在获配股份限售期内谋求发行人控制权。

　　（八）本公司开立专用证券账户存放获配股票，并与本公司自营、资管等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账，不与其他业务进行混合操作。上述专用证券账户只能用于在限售期届满后卖出或者按照中国证监会及上海证券交易所有关规定向证券金融公司借出和收回获配股票，不买入股票或者其他证券。因上市公司实施配股、转增股本的除外。”

　　５、主承销商关于西部投资基本情况的核查意见

　　（１）西部投资具备良好的市场声誉和影响力；

　　（２）西部投资具备较强资金实力；

　　（３）西部投资认可发行人长期投资价值；

　　（４）西部投资同意按照最终确定的发行价格认购公司承诺认购数量的发行人股票；

　　（５）西部投资为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；

　　（６）西部投资参与战略配售所用资金来源为自有资金；

　　（７）西部投资不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票；

　　（８）西部投资与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为；