苏州科达:华林证券股份有限公司关于苏州科达科技股份有限公司募集资金使用相关事项的核查意见

苏州科达:华林证券股份有限公司关于苏州科达科技股份有限公司募集资金使用相关事项的核查意见   时间：2020年04月01日 18:36:03&nbsp中财网    

原标题:苏州科达:华林证券股份有限公司关于苏州科达科技股份有限公司募集资金使用相关事项的核查意见

股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，

对苏州科达募集资金使用相关事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州科达科技股份有限公司公开发行

可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1858号）核准，公司公开发行

51,600.00万元可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共计516.00万张，

期限6年。本次公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币51,600.00万元，

扣除承销保荐费、律师费等各项发行费用1,011.38万元（不含税），实际募集

资金净额为人民币50,588.62万元。

上述募集资金已于2020年3月13日到账，天衡会计师事务所（特殊普通合

伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并于2020年3月13日出具了《验资

报告》（天衡验字（2020）00011号）。为规范公司募集资金管理，保护投资者

权益，公司与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议，对募集

资金采取专户存储管理。

二、募集资金投资项目基本情况

公司各募集资金投资项目的资金总额和净额情况如下：

单位：万元

序号

项目名称

募集资金总额

募集资金净额

1

视频人工智能产业化项目

16,200.00

16,200.00

2

云视讯产业化项目

13,800.00

13,800.00

3

营销网络建设项目

6,600.00

6,600.00

4

补充流动资金

15,000.00

13,988.62

合计

51,600.00

50,588.62

三、以募集资金置换预先已投入的自筹资金

1、以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况

经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年4月1日出具的《关于苏

州科达科技股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审

核报告》[天衡专字（2020）00264号]，截至2020年4月1日，公司以自筹资

金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为1,014.82万元，具体情况如下：

单位：万元

序号

项目名称

募集资金拟投入金额

自筹资金预先投入

金额

募集资金置换金

额

1

营销网络建设项目

6,600.00

1,014.82

1,014.82

合计

6,600.00

1,014.82

1,014.82

2、本次以募集资金置换预先已投入自筹资金的董事会审议程序以及是否符

合监管要求

2020年4月1日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关

于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意使用募

集资金1,014.82万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立

董事、监事会亦对本事项发表了同意意见。

公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关

法律法规的要求。本次募集资金置换预先投入的自筹资金，没有与募集资金投资

项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变

募集资金投向和损害股东利益的情况。

四、闲置募集资金进行现金管理

1、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（1）现金管理的产品品种

在保证流动性和资金安全的前提下，现金管理的产品可以是国债、央行票据、

金融债等固定收益类产品或商业银行、信托机构和其他金融机构发行的其他低风

险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。

现金管理的投资产品需符合《上海证券交易所股票上市规则》、中国证监会

《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上

海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《公司章程》等

相关制度的规定。

（2）决议有效期

自董事会决议通过之日起一年内有效。有效期内，公司根据自有资金投资计

划，按不同限期组合购买现金管理产品。公司在开展实际投资行为时，将根据相

关法律法规及时履行披露义务。

（3）现金管理的额度

公司以闲置募集资金进行现金管理额度为不超过人民币45,000万元，在决

议有效期内该等资金额度可滚动使用。

（4）实施方式

公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括（但

不限于）选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委

托理财产品品种、签署合同及协议等。公司财务总监负责组织实施，公司财务部

具体操作，及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况。

2、投资风险及风险控制

尽管公司拟选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的

影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除

该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：

（1）公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，

如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

（2）公司审计部为现金投资产品业务的监督部门，对公司现金投资产品业

务进行审计和监督；

（3）独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检

查；

（4）公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。

3、对公司的影响

（1）公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金

和保证募集资金安全的前提下进行的，履行了必要的审批程序，有助于提高募集

资金使用效率，不影响募集资金项目的正常进行，不会影响公司主营业务的正常

发展。

（2）通过对暂时闲置的募集资金适度、适时进行现金管理，能避免募集资

金闲置，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司

和股东谋取更多的投资回报。

4、使用闲置募集资金进行现金管理的审议程序

公司于2020年4月1日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第

十三次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，

同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。公司独立董事发表了明确同意意

见。

五、保荐机构核查意见

保荐机构核查后认为：

本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金已经公司董事会审议通

过，监事会、独立董事均发表了明确同意的意见，符合相关法律法规。本次募集

资金使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集

资金管理办法》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，

不影响募集资金投资项目的正常进行。保荐机构对公司使用募集资金置换预先投

入募投项目的等额自筹资金事项无异议。

本次以闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会审议通过，监事会、

独立董事均发表了明确同意的意见，符合相关法律法规。本次募集资金使用符合

《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上

海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》

等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金

投资项目的正常进行。保荐机构同意公司使用即期余额不超过45,000万元闲置

募集资金进行现金管理，有效期限为公司董事会决议通过之日起一年。

（本页无正文，为《华林证券股份有限公司关于苏州科达科技股份有限公司募集

资金使用相关事项的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

王 博 黄 萌

华林证券股份有限公司

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