[HK]郑州银行:海外监管公告

[HK]郑州银行:海外监管公告 - 招商证券股份有限公司关於郑州银行股份有限公司2019年定期现场检查报告及招商证券股份有限公司关於郑州银行股份有限公司2019年度保荐工作报告   时间：2020年03月31日 08:26:22&nbsp中财网    

原标题:郑州银行:海外监管公告 - 招商证券股份有限公司关於郑州银行股份有限公司2019年定期现场检查报告及招商证券股份有限公司关於郑州银行股份有限公司2019年度保荐工作报告

股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门

（如适用）

不适用

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的

工作计划和报告等（如适用）

是

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质

量及发现的重大问题等（如适用）

是

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计

划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

是

1

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次

审计（如适用）

是

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交

次一年度内部审计工作计划（如适用）

是

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交

年度内部审计工作报告（如适用）

是

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报

告（如适用）

是

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合

规的内控制度

是

（三）信息披露

现场检查手段：核对信息披露文件，查阅信息披露管理办法

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致是

2.公司已披露的内容是否完整是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理

制度的相关规定

是

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载不适用

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅关联交易管理办法、关联交易审批文件、关联交易信息披露文件，审阅

截至2019年12月31日的关联交易明细台账，与非关联交易的定价进行比较

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用

上市公司资金或者其他资源的制度

不适用

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市

公司资金或者其他资源的情形

不适用

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务是

4.关联交易价格是否公允是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务是

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形是

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序

和披露义务

是

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅募集资金监管协议、募集资金账户划款凭证和对账单

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行是

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形是

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资

金、置换预先投入、改变实施地点等情形

是

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交

次一年度内部审计工作计划（如适用）

是

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交

年度内部审计工作报告（如适用）

是

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报

告（如适用）

是

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合

规的内控制度

是

（三）信息披露

现场检查手段：核对信息披露文件，查阅信息披露管理办法

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致是

2.公司已披露的内容是否完整是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理

制度的相关规定

是

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载不适用

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅关联交易管理办法、关联交易审批文件、关联交易信息披露文件，审阅

截至2019年12月31日的关联交易明细台账，与非关联交易的定价进行比较

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用

上市公司资金或者其他资源的制度

不适用

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市

公司资金或者其他资源的情形

不适用

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务是

4.关联交易价格是否公允是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务是

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形是

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序

和披露义务

是

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅募集资金监管协议、募集资金账户划款凭证和对账单

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行是

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形是

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资

金、置换预先投入、改变实施地点等情形

是

2

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性

补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公

司是否未在承诺期间进行风险投资

不适用

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招

股说明书等相符

是

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险是

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅2019年披露的定期报告，与相关负责人访谈了解2019年业绩情况，并

与同行业可比公司进行比较

1.业绩是否存在大幅波动的情况否

2.业绩大幅波动是否存在合理解释不适用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常是

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司及公司股东的承诺，判断是否完全履行

1.公司是否完全履行了相关承诺是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺是

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅现金分红情况，与相关负责人访谈了解大额资金往来和重大合同执行情

况

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露不适用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因是

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险是

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险是

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以

整改

不适用

二、现场检查发现的问题及说明

无

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招

股说明书等相符

是

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险是

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅2019年披露的定期报告，与相关负责人访谈了解2019年业绩情况，并

与同行业可比公司进行比较

1.业绩是否存在大幅波动的情况否

2.业绩大幅波动是否存在合理解释不适用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常是

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司及公司股东的承诺，判断是否完全履行

1.公司是否完全履行了相关承诺是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺是

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅现金分红情况，与相关负责人访谈了解大额资金往来和重大合同执行情

况

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露不适用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因是

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险是

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险是

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以

整改

不适用

二、现场检查发现的问题及说明

无

3

招商证券股份有限公司

关于郑州银行股份有限公司

2019年度保荐工作报告

商证券股份有限公司

关于郑州银行股份有限公司

2019年度保荐工作报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司被保荐公司简称：郑州银行

保荐代表人姓名：吴喻慧联系电话：

18611298770

保荐代表人姓名：吕映霞联系电话：

18611298778

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占

用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、

关联交易制度）

是

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数无

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数

2次

（2）列席公司董事会次数

4次

（3）列席公司监事会次数无

5.现场检查情况

（1）现场检查次数

1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数

8次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容无

（3）报告事项的进展或者整改情况无

8.关注职责的履行情况

1

项目工作内容

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数

1次

（2）培训日期

2019年

1月

27日

（3）培训的主要内容

上市公司内部控制

规范事项

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托

理财、财务资助、套期保值等）

无不适用

10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况无不适用

11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、

核心技术等方面的重大变化情况）

无不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项

是否

履行承诺

未履行承诺的原因

及解决措施

1.关于公司首次公开发行

A股股票事项，公司第一大股

东关于股份锁定期及股份减持的承诺

是不适用

2.关于公司首次公开发行

A股股票事项，公司合计持股

超过

51%的股东（除郑州市财政局外）关于股份锁定期

的承诺

是不适用

3.关于公司首次公开发行

A股股票事项，持有公司股份

的董事、监事、高级管理人员关于股份锁定期及股份减

持的承诺

是不适用

2

公司及股东承诺事项

是否

履行承诺

未履行承诺的原因

及解决措施

4.关于公司首次公开发行

A股股票事项，持有公司内部

职工股超过

5万股的个人关于股份锁定期及股份减持的

承诺

是不适用

5.关于公司首次公开发行

A股股票事项，申报期间，公

司新增股东关于股份锁定期的承诺函

是不适用

6.关于公司首次公开发行

A股股票事项，公司第一大股

东关于持股意向及减持意向的承诺

是不适用

7.关于公司首次公开发行

A股股票事项，持有公司股份

的董事、监事及高级管理人员关于持股意向及减持意向

的承诺

是不适用

8.关于公司首次公开发行

A股股票事项，公司对于招股

说明书内容的承诺

是不适用

9.关于公司首次公开发行

A股股票事项，公司第一大股

东对于招股说明书内容的承诺

是不适用

10.关于公司首次公开发行

A股股票事项，公司全体董

事、监事、高级管理人员对于招股说明书内容的承诺

是不适用

11.关于公司首次公开发行

A股股票事项，公司关于未

履行承诺约束措施的承诺

是不适用

12.关于公司首次公开发行

A股股票事项，公司持股

5%

以上的内资股股东关于未履行承诺约束措施的承诺

是不适用

13.关于公司首次公开发行

A股股票事项，公司董事、

高级管理人员关于未履行承诺时的约束措施的承诺

是不适用

14.关于公司首次公开发行

A股股票事项，公司关于稳

定股价的承诺

是不适用

15.关于公司首次公开发行

A股股票事项，公司第一大

股东关于稳定股价的承诺

是不适用

16.关于公司首次公开发行

A股股票事项，公司全体董

事（除独立董事外）、高级管理人员关于稳定股价的承

诺

是不适用

17.关于公司首次公开发行

A股股票事项，公司董事、

高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的承诺

是不适用

四、其他事项

报告事项

1.保荐代表人变更及其理由

说明

无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施

的事项及整改情况

无

3.其他需要报告的重大事项无

3

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