华安证券2017年年度报告

公司代码：600909 公司简称：华安证券

华安证券股份有限公司

2017年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）龚胜昔声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2017年度利润分配预案：以2017年末总股本3,621,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税），共计派发现金红利217,260,000元，占2017年度合并口径归属于母公司股东净利润的33.44%，占母公司当年可供分配利润的49.95% 。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 重大风险提示

公司的经营业绩与证券市场表现存在较强的相关性,而证券市场受到国民经济发展情况、宏观经济政策、市场发展程度、国际经济形势和境外金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响，存在较强的周期性、波动性。当前中国经济发展进入了新时代，由高速增长阶段转向高质量发展阶段，供给侧结构性改革由“去降补”向“破立降”深化，金融业强实抑虚、严防风险、降杠杆、去通道，证券市场呈现各种积极因素和风险因子相互交织的局面，走势存在不确定性，这将给公司的经营和收益带来直接影响，并且这种影响还可能产生叠加效应，从而放大公司的经营风险。

除此之外，公司经营中面临的其他主要风险包括政策性风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。

公司不断建立完善内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监控体系，促使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。

有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本年度报告第四节“经营情况讨论与分析”的相关内容。

十、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ..............5

第二节 公司简介和主要财务指标 ..............6

第三节 公司业务概要 ..............20

第四节 经营情况讨论与分析 ..............24

第五节 重要事项 ..............52

第六节 普通股股份变动及股东情况 ..............67

第七节 优先股相关情况 ..............74

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............75

第九节 公司治理 ..............88

第十节 公司债券相关情况 ..............102

第十一节 财务报告 ..............107

第十二节 备查文件目录 ..............233

第十三节 证券公司信息披露 ..............234

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义

华安证券/公司/本公司   指华安证券股份有限公司  

国资运营公司   指安徽省国有资产运营有限公司，系公司控股股东  

华安新兴   指安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司，系公司全资子公司  

华安期货   指华安期货有限责任公司，系公司控股子公司  

华富基金   指华富基金管理有限公司，系公司联营企业  

华富利得   指上海华富利得资产管理有限公司，系华富基金控股子公司  

华富嘉业   指华富嘉业投资管理有限公司，系公司全资子公司  

华富瑞兴   指华富瑞兴投资管理有限公司，系公司全资子公司  

臻诚创投   指安徽臻诚创业投资有限公司，系华富嘉业全资子公司  

华安互联网   指安徽华安互联网科技有限公司，系华富瑞兴全资子公司  

安华基金   指安徽安华基金投资有限公司，系华富嘉业控股子公司  

安华创新投资基金   指安徽安华创新风险投资基金有限公司  

华安小贷   指安徽华安小额贷款有限公司，系华富瑞兴参股公司  

华安鑫源   指安徽华安鑫源金融信息服务有限公司，系华富瑞兴参股公司  

安徽省股权服务集团   指安徽省股权服务集团有限责任公司，系公司参股公司  

报价系统公司   指中证机构间报价系统股份有限公司，系公司参股公司  

安徽出版集团   指安徽出版集团有限责任公司，系公司持股5%以上股东  

时代传媒   指时代出版传媒股份有限公司，系本公司参股股东  

东方创业   指东方国际创业股份有限公司，系公司持股5%以上股东  

皖能电力   指安徽省皖能股份有限公司，系公司持股5%以上股东  

安徽省能源集团   指安徽省能源集团有限公司，系本公司参股股东  

江苏舜天   指江苏舜天股份有限公司，系本公司参股股东  

安徽省投资集团   指安徽省投资集团控股有限公司，系本公司参股股东  

马鞍山农商行   指安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司  

中国证监会/证监会   指中国证券监督管理委员会  

安徽证监局   指中国证券监督管理委员会安徽监管局  

安徽省国资委   指安徽省人民政府国有资产监督管理委员会  

IPO   指“Initial Public Offering”的简称，指股份公司首次向社会公众

公开募集股份的发行方式  

新三板/股转系统   指“全国中小企业股份转让系统”的简称  

元、万元、亿元   指人民币元、万元、亿元  

报告期   指2017年1-12月  

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息