凌霄泵业:江海证券有限公司关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见

凌霄泵业:江海证券有限公司关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见   时间：2020年02月21日 19:51:23&nbsp中财网    

原标题:凌霄泵业:江海证券有限公司关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见

股票及其衍生品、无担保债

券为投资标的的产品。

（四）决议有效期

决议有效期自2020年第一次临时股东大会审议通过之日起18个月内有效。

（五）资金来源

上述拟用来进行现金管理的人民币150,000万元资金为公司及子公司的闲置

自有资金。

（六）实施方式

投资产品必须以公司及其下属的全资子公司或控股子公司的名义进行购买，

董事会授权公司总经理在上述额度范围行使投资决策权并签署相关文件，由财务

部负责具体购买事宜。

（七）信息披露

公司将按照深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，披露事项

包括购买理财产品的名称、发行主体、类型、额度、期限、投资范围、预计的年

化收益率（如有）、风险控制措施等。

二、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

尽管公司及子公司进行现金管理购买的产品均属于低风险投资品种，公司及

子公司在实施前会经过严格地评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除

该项投资受到市场波动的影响，面临收益波动风险、流动性风险、实际收益不可

预期等风险；相关工作人员的操作及监督管理风险。

（二）风险控制措施

1、公司董事会授权公司总经理行使该项投资决策权并签署相关合同，公司

财务总监负责组织实施，财务部为具体经办部门。财务部根据公司财务状况、现

金流状况及利率变动、以及董事会决议等情况，对现金管理的资金来源、投资规

模、预期收益进行判断，对购买的理财产品进行内容审核和风险评估。

2、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资

金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

3、公司内部审计部门负责对公司自有资金的使用与保管情况进行审计与监

督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理

的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会、审计委员会报告。

注：子公司按其组织架构，履行相应内控程序。

4、独立董事、监事会有权对公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理

进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内自

有资金进行现金管理的具体情况。

三、对公司的影响

公司及子公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，

运用闲置自有资金进行现金管理，是在确保公司及子公司日常运营和资金安全的

前提下实施的，不影响公司及子公司主营业务的正常开展；有利于提高资金使用

效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司及子公司整体业绩水平，保障股东

利益。

四、履行的审批程序

公司于2020年2月20日召开第十届董事会第三次会议和第十届监事会第三

次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，

均同意在保证公司及子公司资金流动性及安全性前提下，公司及子公司拟使用额

度不超过人民币150,000万元（含150,000万元）的闲置自有资金进行现金管理，

在上述额度内，资金可以滚动使用。同时，为提高工作效率，董事会授权公司管

理层具体实施上述事宜。前述现金管理及授权事项自2020年第一次临时股东大

会审议通过之日起18个月内有效。

公司独立董事出具了《独立董事关于公司第十届董事会第三次会议相关事项

的独立意见》，同意公司及子公司使用不超过人民币150,000万元（含150,000

万元）的闲置自有资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。

五、保荐机构核查意见

根据相关规定，保荐机构对凌霄泵业及子公司使用闲置自有资金进行现金管

理的事项进行了专项核查，发表意见如下：

1、凌霄泵业及其子公司本次使用闲置自有资金进行现金管理事项符合相关

的法律法规并已履行了必要的程序。该事项已经公司第十届董事会第三次会议、

第十届监事会第三次会议审议通过，公司独立董事发表了同意意见，尚需提交股

东大会表决通过。

2、在保证公司及子公司正常经营运作和资金流动性及安全性的前提下，公

司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定

的收益，符合公司和全体股东的利益。

综上，本保荐机构同意凌霄泵业及子公司使用不超过人民币150,000万元（含

150,000万元）的闲置自有资金进行现金管理，在该额度内资金可以滚动使用。

（以下无正文）

（此页无正文，为《江海证券有限公司关于广东凌霄泵业股份有限公司及子公司

使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见》的签署页）

保荐代表人签字：

王 磊 贺婷婷

江海证券有限公司

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