因资管业务存在违规 东海证券3人被监管谈话

每经记者 陈晨 每经编辑 谢欣

就在高管团队调整完成之际，东海证券再因资管业务违规受到市场关注。江苏证监局日前发布了三份行政监管措施函显示，东海证券资产管理业务展业过程存在风险控制制度和合规管理制度不健全、个别业务开展过程中未勤勉尽责、信息披露不及时等问题，因此，时任负责人赵俊、时任分管资产管理业务的副总裁及资产管理分公司负责人彭晓星、时任产品经理彭华被采取监管谈话的措施。

三份监管函指向资管业务违规

江苏证监局最新发布的通知显示，对东海证券时任负责人赵俊、时任分管资产管理业务的副总裁及资产管理分公司负责人彭晓星、时任产品经理彭华采取监管谈话的措施，要求上述三人于3月6日携带有效身份证件到江苏证监局接受监管谈话。

江苏证监局指出，东海证券股份有限公司资产管理业务展业过程中存在以下问题：一是风险控制制度和合规管理制度不健全；二是个别业务开展过程中未勤勉尽责；三是信息披露不及时。

东海证券资管业务违规最近受到监管处罚是在去年6月底，江苏证监局对东海证券采取责令改正的措施，指出东海证券2014年有关资产管理计划尽职调查不充分，未对标的资产的评估价值作出合理判断，业务开展过程中未能勤勉尽责。

东海证券对于去年6月底的处罚提出的整改措施是，进一步规范资产管理业务管理，确保业务开展中能勤勉尽责和充分地开展尽职调查。按时提交整改报告，并在日常经营中加强公司内控、合规管理力度。

东海证券2019年中报显示，东海证券全债双利集合资产管理、东海证券月月盈集合资产管理计划、东海证券盈多多产品等三只资管计划存在未结案诉讼或仲裁，上述资管计划涉及“踩雷”债券包括13中森债、15机床CP004、16大机床SCP003、16中科建设PPN001、16凯迪01、16中信国安MTN002。

另外，东海证券2019年中报还显示，公司持有的集合资产管理计划，由于融资方未及时偿还本息，计提减值准备2682.74万元。

1月16日，东海证券披露的2019年度未经审计财务报表显示，2019年东海证券资产管理业务净收入为5774万元，同比下滑5.84%。

高管团队新增监管履历人士

2019年的东海证券因合规风控问题、债券承销违规、资管业务尽调不充分、境外子公司管控不到位等相继收到了6份罚单。尤其是去年7月公司公告称，接到江苏省公安厅电话通知，告知董事长朱科敏先生正处于配合调查阶段，并且向公司提出辞职。

就在朱科敏配合调查前后，东海证券副总裁彭晓星、合规总监兼首席风险官巫兰也先后辞职。

随着高管先后辞任，东海证券展开了高管团队的重新调整组建。

2020年1月16日，东海证券发布公告称，选举钱俊文为公司董事长，聘任殷建华为公司总裁，赵俊不再担任公司总裁及代行公司合规总监兼首席风险官职务，殷建华代行公司合规总监兼首席风险官职务，其他高级管理人员维持不变。

今年2月26日，东海证券再发公告称，聘任马芸为公司合规总监兼首席风险官，并履行审计负责人职务。

《每日经济新闻》记者注意到，公司新任总裁殷建华和合规总监马芸均来自监管部门。

据殷建华履历显示，殷建华曾任中国证监会青岛特派员办事处上市处负责人、副处长、处长，中国证监会青岛监管局上市处处长、党委委员、局长助理、副局长；2016年10月至2019年12月任中国证监会江苏监管局党委委员、纪委书记。

马芸履历显示，曾任中国证监会江苏监管局干部；中国证监会江苏监管局办公室四级专业助手、副主任科员、主任科员、副主任；中国证监会江苏监管局会计监管处副处长、调研员；中国证监会江苏监管局办公室调研员；2017年6月至2020年1月任中国证监会江苏监管局会计监管处调研员、处长。

“东海证券高管团队重组完成，尤其是在有着监管履历的高管加入核心岗位后，对于风险控制和合规管理能力提升方面的帮助应该是不言而喻的。”有券商人士对此这样表示。