阳谷华泰:东北证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导跟踪报告

阳谷华泰:东北证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导跟踪报告   时间：2020年03月10日 18:06:50&nbsp中财网    

原标题:阳谷华泰:东北证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导跟踪报告

股票激励计划第三个解锁

期解锁条件成就的核查意见》、《东北证券

股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份

有限公司继续使用闲置募集资金进行现金

管理的核查意见》、《东北证券股份有限公

司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司

2019年半年度持续督导跟踪报告》、《东北

证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工

股份有限公司2019年定期现场检查报告》、

《东北证券股份有限公司关于山东阳谷华

泰化工股份有限公司对外担保事项的核查

意见》、《东北证券股份有限公司关于山东

阳谷华泰化工股份有限公司2019年持续督

导培训情况报告》。

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见

不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数

0次

（2）报告事项的主要内容

不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况

不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项

否

（2）关注事项的主要内容

不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况

不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规

是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数

1次

（2）培训日期

2019年12月20日

（3）培训的主要内容

深圳证券交易所创业板上市公司规范运作

指引（2015年修订）解读；再融资新规（征

求意见稿）要点总结。

11、其他需要说明的保荐工作情况

无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项

存在的问题

采取的措施

1、信息披露

无

不适用

2、公司内部制度的建立和执行

无

不适用

3、“三会”运作

无

不适用

4、控股股东及实际控制人变动

无

不适用

5、募集资金存放及使用

无

不适用

6、关联交易

无

不适用

7、对外担保

无

不适用

8、收购、出售资产

无

不适用

9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托

理财、财务资助、套期保值等）

无

不适用

10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况

无

不适用

11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、

核心技术等方面的重大变化情况）

无

不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项

是否履行

承诺

未履行承诺的原因

及解决措施

公司关于股权激励事宜的承诺：不为激励对象依本计

划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的

财务资助，包括为其贷款提供担保。

是

不适用

控股股东王传华及一致行动人王文博、王文一、尹月

荣对公司2017年度配股摊薄即期回报采取填补措施

事宜做出的承诺

是

不适用

公司董事、高级管理人员关于2017年度配股关于保障

公司填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行的

承诺

是

不适用

控股股东王传华及一致行动人王文博、王文一、尹月

荣关于避免同业竞争的承诺事项

是

不适用

控股股东王传华无条件全额承担经有关政府部门或司

法机关认定要求山东阳谷华泰化工股份有限公司补缴

的公司上市前全部社会保险及住房公积金、罚款以及

赔偿款项，以及由上述事项产生的山东阳谷华泰化工

股份有限公司支付的或应由山东阳谷华泰化工股份有

限公司支付的所有相关费用的承诺。

是

不适用

控股股东王传华关于公司与山东谷丰源生物科技集团

有限公司签订互保协议的承诺。

是

不适用

公司及股东承诺事项

是否履行

承诺

未履行承诺的原因

及解决措施

公司、董事长王文博、财务总监贺玉广关于停止开立

无真实交易背景的票据的承诺。

是

不适用

控股股东王传华关于承担公司由于开具无真实交易背

景票据的行为可能受到有关主管部门处罚而带来的损

失的承诺。

是

不适用

公司关于按照中国证监会相关规定及公司章程规定实

施现金分红的承诺。

是

不适用

控股股东王传华关于大宗交易减持的承诺:连续六个

月内通过证券交易系统出售的股份将低于公司股份总

数的5%。

是

不适用

公司承诺在使用募集资金永久补充流动资金后12个

月内不会进行证券投资、委托理财（现金管理除外）、

衍生品投资等高风险投资行为，也不会为他人提供财

务资助等。

是

不适用

公司全体董事承诺回购股份不会损害上市公司的债务

履行能力和持续经营能力。

是

不适用

四、其他事项

报告事项

说明

1、保荐代表人变更及其理由

不适用

2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐

的公司采取监管措施的事项及整改情况

不适用

3、其他需要报告的重大事项

不适用

（本页无正文，为《东北证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司

2019年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

张玉彪 刘杰琼

东北证券股份有限公司

2020年3月10日

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