“16亭公投”公司债发行人挪用募集资金！国信证券监督不到位遭警示

原标题：“16亭公投”公司债发行人挪用募集资金！国信证券监督不到位遭警示 来源：众财汇

近日，江苏证监局发布关于对 国信证券 股份有限公司（以下简称“国信证券”）、盐城市亭湖区公有资产投资经营有限公司（以下简称“盐城亭公投”）采取行政监管措施的公告。

国信证券对盐城亭公投的募集资金使用监督不到位，被江苏证监局警示。

根据《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号），江苏证监局对国信证券在盐城亭公投发行的“16亭公投”公司债券中的执业情况进行了检查。经查，发现国信证券存在以下问题：

国信证券对盐城亭公投的募集资金使用监督不到位，未及时发现其募集资金中有2亿元存在未按约定用途使用的情形，发行人在2016年5月17日至2016年9月23日期间将募集资金中2亿元转借他人；而你公司出具的2016年受托管理事务报告中，披露发行人不存在挪用募集资金，将募集资金转借他人等违规行为，未按照《受托管理协议》的约定履行职责。上述行为不符合《公司债券受托管理人执业行为准则》第十条、第十三条的规定，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第五十二条的规定。

江苏证监局表示，根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，决定对国信证券采取出具警示函的监管措施。

此外，盐城亭公投对募集资金未按约定用途使用，同样被江苏证监局警示。

根据《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号），江苏证监局对盐城亭公投相关公司债的情况实施了现场检查。经查，发现盐城亭公投存在下列问题：

“16亭公投”募集资金中有2亿元未按约定用途使用，在2016年5月17日至2016年9月23日期间转借他人。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条的规定。

江苏证监局表示，根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十条规定，决定对盐城亭公投采取出具警示函的监管措施。

查阅工商信息发现，盐城亭公投为国有独资企业，注册资本30亿元，实际控制人为盐城市亭湖区人民政府，持股比例100%。

下附：行政监管措施原文