兴全精选混合型证券投资基金招募说明书(2020年2月28日更新)

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兴全精选混合型证券投资基金更新招募说明书

兴全精选混合型证券投资基金

招募说明书

（2020 年 2 月 28 日更新）

基金管理人：兴全基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

【重要提示】

兴全精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》的约定由兴全保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期后转型而来。自2017年9月6日起，《兴全精选混合型证券投资基金基金合同》生效，《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效，兴全保本混合型证券投资基金转型为兴全精选混合型证券投资基金。

本招募说明书是对原《兴全精选混合型证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。兴全基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案，但中国证监会对兴全保本混合型证券投资基金转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本基金为混合型基金产品，预期风险与预期收益高于债券基金与货币市场基金，属于较高风险、较高收益的基金品种。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险，管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险以及本基金特有的风险（详见本招募说明书中“风险揭示”章节）等。本基金可投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

成本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本次招募说明书更新内容为：

1、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关条款。

2、更新基金托管人基本信息。

除上述内容外，本更新招募说明书所载内容截止日 2019 年 3 月 5 日（特别事项

注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金 2018 年第 4 季度报告，数据截止日

为 2018 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。本基金托管人兴业银行股份有限公司已

复核了本次更新的招募说明书。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020

年 9 月 1 日起执行。

目 录

第一部分绪言 ...... 5

第二部分释义 ...... 6

第三部分基金管理人 ...... 9

第四部分基金托管人 ...... 21

第五部分相关服务机构 ...... 24

第六部分基金的历史沿革 ...... 43

第七部分基金的存续 ...... 44

第八部分基金份额的申购、赎回与转换 ...... 44

第九部分基金的投资 ...... 54

第十部分基金的业绩 ...... 65

第十一部分基金的财产 ...... 66

第十二部分基金资产的估值 ...... 67

第十三部分基金的收益分配 ...... 72

第十四部分基金费用与税收 ...... 73

第十五部分基金的会计与审计 ...... 75

第十六部分基金的信息披露 ...... 76

第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 81

第十八部分风险揭示 ...... 83

第十九部分基金合同的内容摘要 ...... 88

第二十部分托管协议的内容摘要 ...... 103

第二十一部分对基金份额持有人的服务 ...... 124

第二十二部分其他应披露事项 ...... 125

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ...... 126

第二十四部分备查文件 ...... 126