平安银行:中信证券股份有限公司、平安证券股份有限公司关于公司2019年度保荐工作报告

平安银行:中信证券股份有限公司、平安证券股份有限公司关于公司2019年度保荐工作报告   时间：2020年02月28日 17:36:03&nbsp中财网    

原标题:平安银行:中信证券股份有限公司、平安证券股份有限公司关于公司2019年度保荐工作报告

股票并上市过程中，存在少计财务费用、政

府补助收益确认不准确、未充分披露2015年对个

别客户放宽信用政策以扩大销售对当期经营业绩

的影响等问题。

中信证券及斯达半导在收到上述监管函件后

高度重视，仔细分析问题原因，并落实整改，加

强专项管理。

9、2019年7月16日，中国证监会出具《关

于对中信证券股份有限公司采取出具警示函监管

措施的决定》、《关于对朱烨辛、孙守安采取出

具警示函监管措施的决定》。上述监管函件认定

中信证券及保荐代表人朱烨辛、孙守安在保荐上

海柏楚电子科技股份有限公司科创板首次公开发

行股票申请过程中以落实“对招股说明书披露内

容进行整理和精炼”的问询问题为由，对前期问询

要求披露的“综合毛利率、销售净利率及净资产收

益率大幅高于同行业可比上市公司，期间费用率

远低于同行业可比上市公司等事项的差异原因分

析”等内容在招股说明书注册稿（6月28日）中擅

自进行了删减；另外，从7月1日到3日提交的7

版招股说明书注册稿及反馈意见落实函的签字盖

章日期均为2019年7月1日，日期签署与实际时

间不符。

中信证券在收到上述监管函件后高度重视，

及时根据中国证监会的要求对公司内控制度存在

的问题进行整改，进一步加强内部控制，督促各

项目组勤勉尽责开展业务、审慎判断决策，提高

执业质量和风险意识，避免类似事件再次发生。

10、2019年7月31日，中国证监会重庆监管

局对中信证券保荐的国元证券股份有限公司（以

下简称“国元证券”）出具《关于对国元证券股份

有限公司重庆观音桥步行街证券营业部采取出具

警示函措施的决定》（[2019]12号），原因系国

元证券重庆观音桥步行街证券营业部在开展融资

融券业务过程中存在未充分验证客户资料的真实

性、准确性等适当性管理工作不到位的违规行为，

违反了《证券公司融资融券业务管理办法》（证

监会令第117号）第十二条的规定。

2019年11月29日，中国证监会安徽监管局

出具了《关于对国元证券股份有限公司采取警示

函措施的决定》（[2019]31号），认为国元证券

在保荐安徽黄山胶囊股份有限公司首次公开发行

股票并上市过程中，存在部分尽职调查程序不规

范的情形，未能充分履行勤勉尽责义务，违反了

《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规

定。

2019年12月12日，中国证监会出具了《关

于对国元证券股份有限公司采取责令改正措施的

决定》（[2019]56号），认为国元证券债券部门

异地团队未配备专职合规人员、合规专项考核占

比仅为7.5%，低于15%等，违反了《证券公司和

证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券

公司合规管理实施指引》的相关规定。

2019年12月13日，中国证监会安徽监管局

出具了《关于对国元证券股份有限公司采取出具

警示函措施的决定》（[2019]38号），认为国元

证券在产品营销、信息系统管理方面存在未履行

必要合规审查程序的情况，违反了《证券公司和

证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的

规定。

中信证券及国元证券在收到上述监管函件后

高度重视，督促相关人员加强相关法律、法规的

学习，杜绝违规情况再次发生。

11、2019年8月15日，中国证监会上海监管

局对中信证券保荐的上海拉夏贝尔服饰股份有限

公司（以下简称“拉夏贝尔”）出具了《关于对上

海拉夏贝尔服饰股份有限公司采取出具警示函措

施的决定》（沪证监决[2019]100号），认为拉夏

贝尔于2019年1月31日发布的2018年年度业绩

预减公告披露净利润与实际业绩存在较大差异，

且未对业绩由盈转亏做出充分的风险提示，信息

披露不准确、不充分、不完整，违反了《上市公

司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二

条第一款的规定。

拉夏贝尔收到上述警示函后，高度重视监管

部门提到的信息披露问题，加强了内部管理，强

化了规范运作意识，认真学习了《证券法》、《上

市公司信息披露管理办法》等相关规定，不断提

高信息披露质量。

12、2019年9月5日，中国证监会四川监管

局对中信证券保荐的成都深冷液化设备股份有限

公司（以下简称“深冷股份”）出具《关于对成都

深冷液化设备股份有限公司内部控制有关事项的

监管关注函》（川证监公司[2019]23号），认为

深冷股份存在2017年和2018年的半年报列报错

误问题，违反了《上市公司信息披露管理办法》

的相关规定。

中信证券及深冷股份在收到上述监管函件后

高度重视，督促相关人员加强相关法律、法规的

学习，完善信息披露工作，并吸取经验教训，杜

绝再次发生类似事件。

13、2019年9月9日，中国证监会北京监管

局对中信证券保荐的招商证券股份有限公司（以

下简称“招商证券”）北京朝外大街证券营业部出

具了《关于对招商证券股份有限公司北京朝外大

街证券营业部采取责令改正并增加合规检查次数

措施的决定》（[2019]96号）,该营业部在为某客

户开立融资融券账户时，由于员工操作失误，该

营业部将融资融券账户错误关联到另一客户股东

账户下；在代销产品过程中，该营业部向某客户

进行风险提示的留痕缺失。

2019年12月12日，中国证监会出具了《关

于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施

的决定》（[2019]55号），认为招商证券存在以

下问题：一是投行部门未配备专职合规人员；部

分投行异地团队未配备专职合规人员；部分分支

机构未配备合规人员；部分分支机构合规人员不

具备3年以上相关工作经验。二是部分合规人员

薪酬低于公司同级别平均水平。三是未见合规总

监有权参加监事会的规定。四是部分重大决策、

新产品和新业务未经合规总监合规审查。

中信证券及招商证券在收到上述监管函件后

高度重视，督促相关人员加强相关法律、法规的

学习，增强规范运作意识，健全内部控制制度，

完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。

14、2019年9月27日，贵所对中信证券保荐

的腾邦国际商业服务集团股份有限公司（以下简

称“腾邦国际”）出具了《关于对腾邦国际商业服

务集团股份有限公司及相关当事人给予通报批评

处分的决定》,认为腾邦国际及相关当事人对2018

年业绩预告、业绩快报预计的净利润与2018年年

度报告经审计的净利润相比，存在重大差异且未

及时修正。

中信证券及腾邦国际在收到上述监管函件后

高度重视，督促相关人员加强相关法律、法规的

学习，完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发

生。

15、2019年10月9日，中国证监会对中信证

券保荐的财通证券股份有限公司（以下简称“财通

证券”）出具了《关于对财通证券采取出具警示函

措施的决定》（[2019]37号）,认为财通证券作为

赛克思液压科技股份有限公司首次公开发行股票

并上市的保荐机构，对发行人经销模式、银行借

款、销售客户等事项的核查不充分，违反了《证

券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。

中信证券及财通证券在收到上述监管函件后

高度重视，督促相关人员加强相关法律、法规的

学习，完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发

生。

16、2019年10月21日，贵所中小板公司管

理部对中信证券保荐的湖南梦洁家纺股份有限公

司（以下简称“梦洁股份”）出具了《关于对湖南

梦洁家纺股份有限公司的监管函》（中小板监管

函[2019]第185号），认为公司回购股份的金额未

达到回购方案中披露的最低回购金额。

中信证券及梦洁股份在收到上述监管函件后

高度重视，督促相关人员加强相关法律、法规的

学习，完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发

生。

17、2019年11月18日，贵所创业板公司管

理部对中信证券保荐的北京当升材料科技股份有

限公司（以下简称“当升科技”）出具了《关于对

北京当升材料科技股份有限公司的监管函》（创

业板监管函[2019]第158号）,认为当升科技未及

时披露对深圳市比克动力电池有限公司、郑州比

克电池有限公司提起的重大诉讼事项。

中信证券及当升科技在收到上述监管函件后

高度重视，督促相关人员加强相关法律、法规的

学习，完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发

生。

2019年1月1日至12月31日，存在以下中

国证监会（包括派出机构）和贵所对平安证券或

者保荐的公司采取监管措施的事项：

1、2019年3月15日，中国证监会大连监管

局对平安证券保荐的平安银行大连分行出具《关

于对平安银行股份有限公司大连分行采取责令改

正行政监督管理措施决定》（[2019]6号），认为

未向基金投资者公开基金产品风险评价方法，在

对投资者进行风险承受能力调查与评价工作中，

存在未经投资者允许，擅自代投资者填写风险承

受能力调查问卷的情况。

2019年12月13日，中国证监会福建监管局

对平安证券保荐的平安银行福州分行出具《关于

平安银行股份有限公司福州分行的监管关注函》，

认为存在以下问题，（1）未将基金销售业务资格

证明文件置备于显著位置或网站公示；（2）未建

立完善的基金销售业务回访制度；（3）未每半年

开展一次适当性自查并形成自查报告；（4）录音

录像系统中设置保存时间不足20年。

平安证券及平安银行在收到上述监管函件后

高度重视，仔细分析问题原因，并落实整改，避

免类似事件再次发生。

2、2019年9月5日，贵所中小板公司管理部

对平安证券保荐的广东雪莱特光电科技股份有限

公司（以下检查“雪莱特”）出具《关于对广东雪

莱特光电科技股份有限公司及相关责任人的监管

函》（中小板监管函[2019]163号），认为雪莱特

部分担保事项未履行或及时履行审议程序和信息

披露义务，违反了《股票上市规则》和《中小企

业板上市公司规范运作指引》的相关规定。

平安证券及雪莱特在收到上述监管函件后高

度重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学

习，完善信息披露工作，并吸取经验教训，杜绝

再次发生类似事件。

3.其他需要报告的重大事项

无

（此页无正文，为《中信证券股份有限公司、平安证券股份有限公司关于平安银

行股份有限公司2019年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名： 年 月 日

赵文丛

年 月 日

宋怡然

保荐机构：中信证券股份有限公司 年 月 日

（加盖公章）

（此页无正文，为《中信证券股份有限公司、平安证券股份有限公司关于平安银

行股份有限公司2019年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名： 年 月 日

李 茵

年 月 日

王 耀

保荐机构：平安证券股份有限公司 年 月 日

（加盖公章）

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