微芯生物:安信证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

微芯生物:安信证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见   时间：2020年02月03日 22:42:32&nbsp中财网    

原标题:微芯生物:安信证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

股票

并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保

荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易

所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对公

司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了认真、审慎的核查，并发

表意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会于

2019年

7月

17日出具的《关于同意深圳微

芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1299

号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票

5,000万股，并

于

2019年

8月

12日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行前股本

为

36,000万股，首次公开发行后总股本为

41,000万股，其中无限售条件流通股

为

4,057.83万股，有限售条件流通股为

36,942.17万股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东

数量为

186名，均系公司首次公开发行股票时参与网下配售并中签的配售对

象，限售期为自公司股票上市之日起六个月。具体限售对象名单详见

2019年

8

月

6日于上海证券交易所网站披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司首次公

开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售的股份数量为

2,421,675股，占公司股本总数的

0.59%，该部分限售股将于

2020年

2月

12日

起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增

等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市

发行安排与初步询价公告》，参与本次网下发行的所有投资者均需通过上交所网

下申购平台（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）在线提交承诺函及相关核查材料。

《网下投资者承诺函》要求，网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下

限售期安排。参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的公募产品、养老

金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金，承诺其

所管理的配售对象帐户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配

的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起

6个月。

截至本核查意见出具日，上述限售股股东不存在相关承诺未履行而影响本

次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无

其他特别承诺。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股数量为

2,421,675股，占公司目前股份总数的

比例为

0.59%

（二）本次申请解除限售股份的股东为

186个网下发行配售对象。

（三）本次上市流通日期为

2020年

2月

12日

（四）限售股上市流通明细清单

序号配售对象名称

持有限售

股数量

（股）

持有限售

股占公司

总股本比

例（%）

本次上市

流通数量

（股）

剩余限售

股数量

（股）

1 睿远成长价值混合型证券投资基金13,619 0.0033 13,619 0

2 东方策略成长混合型开放式证券投资基金13,328 0.0033 13,328 0

3 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF）11,760 0.0029 11,760 0

4 中金金序量化蓝筹混合型证券投资基金9,016 0.0022 9,016 0

5 联想集团企业年金13,328 0.0033 13,328 0

6 东方红配置精选混合型证券投资基金13,328 0.0033 13,328 0

7 东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投

资基金13,328 0.0033 13,328 0

8 东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）13,328 0.0033 13,328 0

9 圆信永丰多策略精选混合型证券投资基金13,328 0.0033 13,328 0

10信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金13,328 0.0033 13,328 0

11前海开源盈鑫灵活配置混合型证券投资基金13,328 0.0033 13,328 0

12前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资

基金

13,328 0.0033 13,328 0

13上证消费

80交易型开放式指数证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

14招商沪深

300指数增强型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

15招商央视财经

50指数证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

16浦银安盛沪深

300指数增强型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

17富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基

金

13,328 0.0033 13,328 0

18光大永明人寿保险有限公司-分红险

13,328 0.0033 13,328 0

19泰达宏利中证

500指数分级证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

20泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

21广发中证

100交易型开放式指数证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

22广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

23广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

24广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投

资基金

13,328 0.0033 13,328 0

25广发轮动配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

26广发聚富开放式证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

27万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金

12,544 0.0031 12,544 0

28万家新利灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

29新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红

13,328 0.0033 13,328 0

30博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投

资基金

13,328 0.0033 13,328 0

31博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

32博时丝路主题股票型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

33博时行业轮动混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

34博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF）

13,328 0.0033 13,328 0

35中国邮政集团公司企业年金计划

13,328 0.0033 13,328 0

36泰康人寿保险有限责任公司投连多策略优选投资

账户

13,328 0.0033 13,328 0

37基本养老保险基金三零七组合

13,328 0.0033 13,328 0

38中国石油化工集团公司企业年金计划

13,328 0.0033 13,328 0

39泰康资产强化回报混合型养老金产品

13,328 0.0033 13,328 0

40泰康人寿保险股份有限公司企业年金计划

13,328 0.0033 13,328 0

41泰康人寿保险有限责任公司投连平衡配置型投资

账户

13,328 0.0033 13,328 0

42泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红

13,328 0.0033 13,328 0

43华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

44华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

45华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

46红塔红土盛隆灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

47建信中国制造

2025股票型证券投资基金

10,780 0.0026 10,780 0

48建信新经济灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

49建信内生动力混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

50鹏扬景兴混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

51光大保德信国企改革主题股票型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

52中国太平洋人寿保险股份有限公司—万能—个人

万能

13,328 0.0033 13,328 0

53泓德致远混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

54泓德优选成长混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

55中欧远见两年定期开放混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

56中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

57中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）

13,328 0.0033 13,328 0

58国华人寿保险股份有限公司—传统二号

13,328 0.0033 13,328 0

59华安安信消费服务混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

60华安新活力灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

61华安沪深

300量化增强投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

62华安沪深

300指数分级证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

63华安成长创新混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

64中海医疗保健主题股票型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

65长信电子信息行业量化灵活配置混合型证券投资

基金

13,328 0.0033 13,328 0

66长信增利动态策略混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

67国寿安保稳嘉混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

68摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

69海富通欣益灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

70全国社保基金一一六组合

13,328 0.0033 13,328 0

71中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

72中银宏观策略灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

73中银锦利灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

74中银持续增长混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

75中银景元回报混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

76融通医疗保健行业混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

77融通通慧混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

78兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

79上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

80上投摩根阿尔法股票型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

81上投摩根成长动力混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

82交银施罗德创新成长混合型证券投资基金

10,584 0.0026 10,584 0

83交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基

金

13,328 0.0033 13,328 0

84交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基

金

13,328 0.0033 13,328 0

85交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

86国联安鑫乾混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

87东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金

8,232 0.0020 8,232 0

88天弘中证

500指数型发起式证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

89天弘周期策略混合型证券投资基金

9,604 0.0023 9,604 0

90新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

91受托管理太平财产保险有限公司传统普通保险产

品

13,328 0.0033 13,328 0

92华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

93华商未来主题混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

94西部利得中证

500等权重指数分级证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

95农银汇理研究驱动灵活配置混合型证券投资基金

9,800 0.0024 9,800 0

96农银汇理策略精选混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

97受托管理中国人民人寿保险股份有限公司团险分

红

13,328 0.0033 13,328 0

98人保资产汇悦股票型养老金产品

13,328 0.0033 13,328 0

99平安股票优选

1号股票型养老金产品

13,328 0.0033 13,328 0

100 平安养老-中国华能集团公司企业年金计划

13,328 0.0033 13,328 0

101 基本养老保险基金一零零四组合

13,328 0.0033 13,328 0

102 鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

103 鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

104 鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

105 鹏华中证

800地产指数分级证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

106 鹏华中国

50开放式证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

107 国寿多策略绝对收益资产管理计划

13,328 0.0033 13,328 0

108 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金

3,920 0.0010 3,920 0

109 东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

110 珠江人寿保险股份有限公司-分红险二

13,328 0.0033 13,328 0

111 恒安标准人寿保险有限公司—分红

211 9,604 0.0023 9,604 0

112 易方达科技创新混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

113 全国社保基金一一零四组合

13,328 0.0033 13,328 0

114 易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

115 易方达军工指数分级证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

116 易方达银行指数分级证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

117 易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

118 易方达沪深

300医药卫生交易型开放式指数证券投

资基金

13,328 0.0033 13,328 0

119 易方达资源行业混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

120 易方达平稳增长证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

121 工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

122 工银瑞信添福混合型养老金产品

13,328 0.0033 13,328 0

123 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

124 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

125 招商银行股份有限公司企业年金计划

13,328 0.0033 13,328 0

126 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

127 嘉实沪深

300交易型开放式指数证券投资基金联接

基金

13,328 0.0033 13,328 0

128 全国社保基金一零六组合

13,328 0.0033 13,328 0

129 嘉实周期优选混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

130 嘉实医疗保健股票型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

131 嘉实环保低碳股票型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

132 中国银河证券股份有限公司企业年金计划

12,936 0.0032 12,936 0

133 嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资

基金

9,408 0.0023 9,408 0

134 嘉实瑞享定期开放灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

135 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

136 金鹰元禧混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

137 中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

138 社保基金四二三组合

13,328 0.0033 13,328 0

139 汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

140 汇添富新兴消费股票型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

141 全国社保基金一一七组合

13,328 0.0033 13,328 0

142 汇添富成长焦点混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

143 华泰优选一号股票型养老金产品

—中国工商银行

股份有限公司

13,328 0.0033 13,328 0

144 浙商汇金转型成长混合型证券投资基金

10,192 0.0025 10,192 0

145 富国互联科技股票型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

146 富国富盛

3号量化对冲股票型养老金产品

13,328 0.0033 13,328 0

147 富国中证医药主题指数增强型证券投资基金

（LOF）

13,328 0.0033 13,328 0

148 富国中证煤炭指数分级证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

149 兴业银行股份有限公司企业年金计划稳定收益投

资组合（富国）

13,328 0.0033 13,328 0

150 中国航空集团公司企业年金

13,328 0.0033 13,328 0

151 兴业银行股份有限公司企业年金计划

13,328 0.0033 13,328 0

152 富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券投资基

金

13,328 0.0033 13,328 0

153 申万菱信价值优利混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

154 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基

金

13,328 0.0033 13,328 0

155 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券

投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

156 兴全全球视野股票型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

157 长江金色旭日混合型养老金产品

13,328 0.0033 13,328 0

158 南方智诚混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

159 南方安养混合型证券投资基金

5,488 0.0013 5,488 0

160 南方基金乐盈混合型养老金产品

13,328 0.0033 13,328 0

161 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

162 南方顺康灵活配置混合型证券投资基金

10,976 0.0027 10,976 0

163 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

164 南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

165 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基

金

13,328 0.0033 13,328 0

166 中国石油天然气集团公司企业年金基金特殊缴费

投资组合（南方）

13,328 0.0033 13,328 0

167 南方高增长股票型开放式证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

168 上海铁路局企业年金计划

13,328 0.0033 13,328 0

169 国寿养老研究精选股票型养老金产品

13,328 0.0033 13,328 0

170 和谐健康保险股份有限公司传统产品

13,328 0.0033 13,328 0

171 汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

172 财通价值动量混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

173 华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

174 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

175 宁波银行股份有限公司

-国泰安益灵活配置混合型

证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

176 中国银行股份有限公司

-国泰央企改革股票型证券

投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

177 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

178 国泰区位优势混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

179 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

180 方正富邦红利精选股票型证券投资基金

10,780 0.0026 10,780 0

181 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

182 华宝新活力灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

183 华宝创新优选混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

184 华宝行业精选混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

185 长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

186 长盛同智优势成长混合型证券投资基金

13,328 0.0033 13,328 0

合计

2,421,675 0.5907 2,421,675 0

限售股上市流通情况表：

序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）

1 首发限售股

2,421,675 6

合计

2,421,675 -

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为，微芯生物首次公开发行网下配售限售股上市流通

符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科

创板股票上市规则》等相关法律法规的规定；本次解除限售股份数量、上市流

通时间未违反有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺或安排，

不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况；公司对首次公开发

行网下配售限售股上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。安信证券对微

芯生物首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。

（以下无正文）

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