熙菱信息:中德证券有限责任公司关于公司2018年度跟踪报告

中德证券有限责任公司 关于新疆熙菱信息技术股份有限公司 2018年度跟踪报告 保荐机构名称：中德证券有限责任公司被保荐公司简称：熙菱信息 保荐代表人姓名：张国峰 联系电话：010-59026770 保荐代表人姓名：张斯亮 联系电话：010-59026752 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无 数 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 2 （2）公司募集资金项目进展是否与信息 是 披露文件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 1 （2）列席公司董事会次数 2 （3）列席公司监事会次数 2 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 1 （2）现场检查报告是否按照本所规定报 是 送 （3）现场检查发现的主要问题及整改情 2018年1-9月，公司归属于上市公司 况 股东的净利润为353.80万元，比上 年同期下降了90.02%，主要是由 于：（1）公司增加了销售人员数 量，使得销售费用增加；管理人员 薪酬增长以及房屋租赁费用增加， 使得管理费用增加较多；（2）为 巩固公司在智能安防产品核心领 域的竞争优势，公司不断加大研发 投入力度，持续进行研发投入，研 发费用较上年同期有较大的增长； （3）受经济形势影响，应收账款 回款速度减缓，导致坏账准备计提 增加。 建议：努力扩大收入来源，提高盈 利水平，加强应收账款的回收工 作。 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 32 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意 0 见 7.向本公司报告情况（现场检查报告除 外） （1）向本公司报告的次数 0 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 1次 （2）培训日期 2018年12月13日 （3）培训的主要内容 主要以2018年以来，中国证监会 等监管机构发布的《关于并购重组“小 额快速”审核适用情形的相关问题与解 答》、《关于上市公司发行股份购买资产 同时募集配套资金的相关问题与解答 （2018年修订）》、《发行监管问答—— 关于引导规范上市公司融资行为的监 管要求（修订版）》、《关于支持上市公 司回购股份的意见》等文件为主线，重 点培训上市公司再融资政策的最新变 化、上市公司回购股份等内容 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和 无 不适用 执行 3.“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人 无 不适用 变动 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项 无 不适用 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中 发行人及其聘请的中介 介机构配合保荐工作的情 机构能够积极配合保荐 不适用 况 工作 11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 无 不适用 状况、核心技术等方面的重 大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 是否履 未履行承诺 公司及股东承诺事项 行承诺 的原因及解 决措施 1、控股股东、实际控制人何开文和岳亚梅关于所持股 是 不适用 份锁定的承诺 2、股东、董事关于所持股份锁定的承诺 是 不适用 3、股东鑫海安都、中安兰德、晋大投资、嘉禾投资、 是 不适用 嘉源启航关于所持股份锁定的承诺 4、股东刘茂起、周永麟、范利芳关于所持股份锁定的 是 不适用 承诺 5、控股股东、实际控制人何开文和岳亚梅关于持股意 是 不适用 向的承诺 6、股东鑫海安都关于持股意向的承诺 是 不适用 7、公司以及控股股东、董事（独立董事除外）、高级管 是 不适用 理人员关于稳定股价的承诺 8、公司以及董事、高级关联人员关于对募集资金到位 是 不适用 后即期回报被摊薄采取措施的承诺 9、控股股东、实际控制人何开文和岳亚梅关于避免同 是 不适用 业竞争的承诺 10、控股股东、实际控制人何开文和岳亚梅关于公司员 是 不适用 工劳动报酬、社会保险和住房公积金相关问题的承诺 11、控股股东、实际控制人何开文和岳亚梅关于公司税 是 不适用 收缴纳相关问题的声明与承诺 12、股东鑫海安都以及董事、监事、高级关联人员关于 是 不适用 减少和规范关联交易的承诺 四、其他事项 报告事项 说 明 1、保荐代表人变更及其理由 无 2、报告期内中国证监会和本保荐机构或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无 整改情况 3、其他需要报告的重大事项 无 （本页无正文，仅为《中德证券有限责任公司关于新疆熙菱信息技术股份有限公司2018年度跟踪报告》之签字盖章页） 保荐代表人签名： 张国峰 张斯亮 中德证券有限责任公司 年 月 日