协助外资做空中国股指 华鑫期货被罚没金额近去年利润5倍

原标题：协助外资做空中国股指 华鑫期货被罚没金额近去年利润5倍

　　12月9日晚间华鑫股份(600621.SH)发布公告称，孙公司华鑫期货收到上海监管局《行政处罚事先告知书》。上海证监局拟决定对华鑫期货给予警告，没收违法所得1008.91万元，并处1008.91万元罚款。这几乎相当于华鑫期货2018年利润的5倍。

　　一位不愿具名的期货业内人士对《华夏时报》记者表示，罚单牵涉到2015年A股股灾时期震惊业界的“伊世顿操纵期市”大案。2015年6至7月，A股股指出现巨幅波动，大量投资者遭受亏损。在此期间，张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司(下称“伊世顿公司”)却以贸易公司为掩护，通过非法渠道及高频交易违法做市，操纵股指期货，助推股市暴跌，并从中获利数亿元。当时，正是华鑫期货为伊世顿公司提供信息技术支持。

　　针对此事，记者持续拨打华鑫期货的客服电话，但截至记者发稿，电话始终无人接听。

　　华鑫期货员工成共犯

　　早在2017年10月31日，华鑫期货就因涉嫌违反证券期货法律法规被中国证监会立案调查。

　　2019年12月6日，华鑫期货收到中国证券监督管理委员会上海监管局(下称“上海证监局”)的《行政处罚事先告知书》(下称《事先告知书》)。《事先告知书》称，华鑫期货涉嫌违法违规的事实有两项：

　　一是华鑫期货实际使用了非本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令，未对该系统上进行交易的客户账户资金和持仓进行验证，不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求；

　　二是华鑫期货未建立、健全并严格执行业务管理规则和风险管理制度，风险管理和内部控制存在较大缺陷。

　　上海证监局则查明：

　　2014年7月至2015年7月间，华鑫期货信息技术部负责人金文献安排部门员工将多套伊世顿公司开发的交易系统(下称“RM系统”)下载、安装至华鑫期货机房服务器内，使用华鑫期货IP、席位号连接中国金融期货交易所、上海期货交易所和大连商品交易所交易系统，后又将伊世顿公司客户端策略机安装在华鑫期货机房内，以便伊世顿公司进行程序化交易。

　　2015年3月，华鑫期货员工还配合伊世顿公司，抓取中国金融期货交易所允许使用的飞马系统标识信息，对RM系统进行技术伪装。涉案期间，华鑫期货交易席位的申请、登记、使用均由信息技术部负责，信息技术部员工可以随意使用华鑫期货席位号连接RM 系统，且长期未被公司发现。

　　涉案期间，金文献安排信息技术部员工，在未经申请审批的情况下，将涉案账户组从公司交易系统切换到RM系统，并由该部员工直接将涉案账户组结算和风控数据导入RM系统。上海证监局认为，华鑫期货对客户使用交易系统的切换以及结算、风控数据导入缺乏有效的管理和监督。

　　华鑫股份2018年年报显示，公司当年期货业务营业收入不足1.1亿元，营业利润为423.7万元。某券商内部人士对记者表示，2000多万元的金额，几乎相当于去年华鑫期货营业利润的5倍。

　　12月10日，华鑫股份早盘股价大幅下跌，临近尾盘有所回升，最终报收于每股12.98元，跌幅为3.92%，换手率为5.52%。

　　记者针对处罚是否会影响公司业绩，向华鑫股份发送电子邮件并致电华鑫股份董秘办。截至发稿，相关问题未获正面答复。

　　谁是伊世顿