国泰君安君得明混合型集合资产管理计划2019年第4季度报告

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国泰君安君得明混合型集合资产管理计划

2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人:上海国泰君安证券资产管理有限公司

基金托管人:中国光大银行股份有限公司

报告送出日期:2020 年 01 月 20 日

§1 重要提示

集合计划管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

集合计划托管人根据本集合计划合同规定，于2020年1月17日复核了本报告中的主要财务指标、净值表现、资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

集合计划管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利。集合计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本集合计划的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年10月1日起至2019年12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 君得明

基金主代码 952004

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019年08月30日

报告期末基金份额总额 6,143,940,435.57份

本集合计划利用管理人的研究优势，主要投资

于具备持续增长能力的优秀企业，并通过宏观、

投资目标 市场和价值分析，捕捉价值型公司（价值公司）

的投资机会。通过科学合理的资产配置和股票

组合，力争实现集合计划资产的长期稳定增值。

本集合计划根据泛价值投资策略进行个股的甄

选，在个股甄选的基础上进行行业、风格的均

投资策略 衡配置。在大类资产比较方面，采取定性与定

量相结合的方式，依据宏观风险溢价等模型决

定权益资产的比例。

业绩比较基准 70%*沪深300指数收益率+30%*一年期银行定期

存款利率

本集合计划为混合型集合资产管理计划，预期

风险收益特征 收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基

金、债券型集合资产管理计划，低于股票型基

金、股票型集合资产管理计划，属于中风险/

收益的产品。

基金管理人 上海国泰君安证券资产管理有限公司

基金托管人 中国光大银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2019年10月01日 - 2019年12月31日）

1.本期已实现收益 53,748,535.53

2.本期利润 508,333,409.08

3.加权平均基金份额本期利润 0.0797

4.期末基金资产净值 12,160,557,379.18

5.期末基金份额净值 1.9793

注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比 业绩比

净值增 净值增 较基准 较基准

阶段 长率① 长率标 收益率 收益率 ①-③ ②-④

准差② ③ 标准差

④

过去三个月 4.28% 0.61% 5.28% 0.52% -1.00% 0.09%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、净值表现所取数据截至到2019年12月31日。

2、本集合计划合同于2019年8月30日生效，建仓期6个月，建仓期结束时各项资产配置比例应符合集合计划合同约定，目前本集合计划还在建仓期内。

3、本集合计划合同于2019年8月30日生效，截至2019年12月31日，本集合计划合同生效不满一年。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证

金经理期限 券

姓名 职务 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

限

权益与衍生品部总经理， 上海交通大学金融学学

本产品的投资经理，“君 2019- 18 士，CFA，2011年10月至2

张骏 得鑫”、“君享弘利系列” 08-30 - 年 018年3月任国泰君安证券

等产品的投资经理 资产管理公司投资管理部

高级投资经理、副总经理。

2012年9月起任国泰君安

君得明投资经理。2012年9

月至2018年5月任国泰君

安君享富利投资经理。20

13年2月至2017年9月任国

泰君安君得稳一号投资经

理。2013年12月起任国泰

君安君享弘利投资经理。2

014年9月起任国泰君安君

得鑫投资经理。2014年11

月起任国泰君安君享弘利

二号投资经理。2015年3

月起任国泰君安君享弘利

三号投资经理。2015年3

月起任国泰君安君享弘利

五号投资经理。2015年11

月起任国泰君安君享同利

投资经理。2018年4月起任

国泰君安君享弘利6号投

资经理。

北京大学金融学硕士，20

10年8月至2019年6月任国

泰君安证券资产管理公司

研究发展部研究员、高级

本产品的投资经理，“君 2019- 9 研究员、资深研究员。20

周晨 得鑫”的投资经理 08-30 - 年 19年8月起任国泰君安君

得鑫投资经理。2019年2

月起任国泰君安君得明投

资经理。2019年6月起任国

泰君安君得稳一号投资经

理。

注：1、集合计划的首任投资经理，其"任职日期"为集合计划合同生效日，其"离职日期"为根据公司决议确定的解聘日期；

2、非首任投资经理，其"任职日期"和"离任日期"分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；

3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明