中持股份:中国中金财富证券有限公司关于中持股份2019年持续督导现场检查报告

中持股份:中国中金财富证券有限公司关于中持股份2019年持续督导现场检查报告   时间：2020年01月13日 20:56:53&nbsp中财网    

原标题:中持股份:中国中金财富证券有限公司关于中持股份2019年持续督导现场检查报告

股票并上市的保荐机构，负责中持股份上市

后的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易

所上市公司持续督导工作指引》等相关法规和规范性文件的要求，中金财富于

2020年1月6日至2020年1月7日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查

情况报告如下：

一、

本次

现场

检查的基

本情况

保荐机构于2020年1月6日至2020年1月7日对中持股份进行了现场检查，

现场检查人员为徐疆、丁艳。在现场检查过程中，通过考察经营场所、访谈公司

高管、调阅相关资料等手段对公司的有关情况进行了检查，检查内容包括：

（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况；

（二）信息披露情况；

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；

（四）募集资金使用情况；

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；

（六）经营状况；

（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。

二

、

对现场

检查事

项逐项

发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

核查情况：

现场检查人员

查询了

中持股份

2

01

9

年度

的股东大会、董事会、监事会及专

门委员会的会议文件，并取得了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则

和监事

会议事规则等文件。同时，

现场检查人员

取得了公司内幕知情人管理制度

及登

记文件、内部审计制度及工作记录、审计委员会会议文件，并进行详细核查

及相应访谈

。

核查意见：

中持股份

根据《公司法》等规范性文件制定了《公司章程》、《股东大会议事

规则》、《董事会议事规则》、

《

监

事会议事规则

》等一

系

列

规

章制

度，公司治理制

度完备、合规

，股东大会、董事会、监事会

议事规则得到有

效执行。公司依法建

立健全了股东大会、董事会、监事会、董事会秘书、独

立董事制度，公司董事、

监事及高级管理人员能够按照相关法律法规、上交所相关业务规则要求履行职

责，制衡机制有效运作，各会议召开、表决方式和表决程序合法合规，会议文件

完备，会议记录真实完整，内部监督及反馈系统健全。

中持

股份公司治理、内部控制和三会运作制度基本得到有效执行，风险控制

有效。

（二）信息披露情况

核查情况：

现场检查人员

成员取得了公司

2

01

9

年度

对外公开披露文

件

、

内

幕

知情人登

记名单，并

对公告文件

内

容及对应的合同、文件资

料等进行了核查，重

点对其中

涉及到三会文件、业务合同、关联交易等情况进行了查询和了

解，并对其中重大

事项进行了核查、访谈。

核查意见：

中持股份

2

01

9

年

严格按照《公司章程》、《公司法》、《证券法》、《上海证券

交易所上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关规章制度和法律法规进

行信息披露，信息披露档案资料完整，公司已披露的公告与实际情况一致，信息

披露不存在应予披露而未披露的重大事项，符合公司信息披露管理制度及上海证

券交易所的相关

规

定

。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方

资金往来情况

核查情况：

现场检

查人员

查看了公司主要生产经营场所，查阅了公司主要管理层人员名

单、机构设置和运行文件、银行

对账单及往来明细账等

，并对公司相关人员进行

了访谈。

核查意见：

中持股份

资产完整，

资产、

人员、财务、机构和业务

等方面保持

独立，

公司

控股股东、实际控制人及其他关联方不存在违规占用公司资金的情况。

（四）募集资金使用情况

核查情况：

现场检查人员

取得了募集资金专户的资金使用清单、三方

/

四方

监管协议、

银行对账单及重大资金

来往的

相

关

银

行凭证、合同文件

，

并

查

阅了公司

有关募集

资

金

的对外披露

文件，对公司

相关

人员进行访谈，同时对募集

资金专户的大额资

金使用项

目和银行流水进行了核查。

核查意见：

中持股份

募集资金存放和使用符合《上海证劵交易所股票上市规则》、《上海

证劵交易所上市公司募集资金管理规定》、《上市公司监管指引第

2

号

—

上市公司

募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和

专项使用，不存在其它变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在其

它违规使用募集资金的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

1

、关联交易情况

核

查情况：

现场检查人员

对

201

9

年度公司关联交易进行了核查，抽查了关联交易的相

关合同、银行凭证，查阅了公司定

期报告和银行账户资金往来凭证，并

与相关管

理人员进行

了解。

核查意见：

中持股份

关联交易是进行正常经营管理所需要的，所签订的协议或合同定价

基础、方法合理、公平，符合公司全体股东利益，不存在损害公司和非关联股东

利益的情形，也不存在未经审批的重大关联交易事项。

2

、对外担保情况

核查情况：

现场检查人员

取得了

中持股份

对外披露的公开定

期报告和全部担保文件，并

对财务部门人员进行了访

谈。

核查意见：

经

现场检查

人

员

核查，截至

2

01

9

年

1

2

月

3

1

日

，

公司对外担保全部为对全

资及控股子公司的担保，

不存在

其他对外担保。

3

、

重大

对外投资情况

核查情况：

现场检查人员

查阅了公

司定期报告银行账户资金往来凭证，访谈了公司财务

部门工作人

员，了解了公司截至目前的对外投资情况，并取得了

重大对外投资

相

关内部审议文件资料。

核查意见：

经核查，保荐机构认为，

对外投资事宜履行了必要的内部决策程序，不存在

损害上市公司及中小股东利益的情形。

（六）经营情况

核查情况：

现场检查人员

向公司管理人员访谈了解

了公司

2

01

9

年度

经

营情况，查看

了

公司

一季报、

中报

、

三

季报

等有关经营情况的内容

。

公司于

201

9

年

1

月

2

9

日对外披露了《

201

9

年第三季度报告》，

201

9

年

1

-

9

月，公司合并口

径实现营业收入

688,744,048.61

元，较上年同期

略微下降

.26

%

；

实现归属于

上市公司股东的净

利润

63,604,729.05

元，较上年同期

略微下降

.91

%

。截至

201

9

年

9

月

30

日，公司合并口径总资产

2,638,401,270.07

元，归属

于上市公司净资产

872,463,806

.01

元。

核查意见：

中持股份

目前经营模式未发生重大变化，重要经营场所正常

运

转；公司主营

业务

的

市

场前景、

行

业经营环境未发生重大变化

；公司本身经营情况良好，保持

了较为稳定的盈利能力。

（七）保荐人认为应予现场检查的其他事项

无

三、提请上市公司注意的事项及建议

无

四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监

会和交易所报告的事项

本次现场检查未发现

中持股份

存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和

上海证券交易所报告的

事项。

五

、上市公司及其他中介机构的配合情况

在保荐机构本次现场检查工作中，

中

持股份

积极提供所

需

文

件资料，

安

排保

荐机构与

中持股份

高管

及工作人员的相关访谈以及实地调研，为保荐机构的现场

检查工作提供便利。会计师、律师等其他相关中介机构配合情况良好。

六

、

本次现场检查的结论

通过现场检查，保荐机构认为：

中持股份

201

9

年

公司治理规范，公司治理结构不断完善；已建立较为完整

的内控制度；严格执行信息披露制度；资产完整，业务、财务、机构、人员等方

面保持独立，不存在关联方占用公司资金的情形；严格遵守募集资金使用制度

，

无违规使用募集资金的情形；关联交易决策程序合规，不存在违规对外担保的情

形；公

司

主营业务及经营模

式

未

发生重大

变

化，整体经营情况良好

。

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