西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)(202

西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)(2020年1月)查看PDF原文

西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金

（LOF）

招募说明书（更新）

（2020 年 1 月）

基金管理人：西部利得基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

二〇二〇年一月

重要提示

本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2018年3月30日证监许可【2018】575号文准予注册。本基金的基金合同于2018年7月11日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、技术风险、合规风险、流动性风险等，也包括本基金的特定风险等。本基金资产可投资于科创板股票，科创板股票的特定风险主要包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等。本基金的一般风险及特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。

本基金参与科创板投资，基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非必然投资科创板。

本基金为股票型基金，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用指数复制法跟踪标的指数的表

现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所

载内容截止日为 2019 年 9 月 30 日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至

2019 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。

目录

第一部分 绪言 ...... 1

第二部分 释义 ...... 2

第三部分 基金管理人 ...... 8

第四部分基金托管人 ...... 19

第五部分 相关服务机构 ...... 21

第六部分 基金的募集 ...... 38

第七部分 基金合同的生效...... 39

第八部分基金份额的上市交易...... 40

第九部分基金份额的申购与赎回...... 42

第十部分 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结、解冻和质押 ...... 54

第十一部分 基金的投资 ...... 56

第十二部分 基金的财产 ...... 73

第十三部分 基金资产估值...... 74

第十四部分 基金的收益与分配...... 79

第十五部分 基金费用与税收...... 81

第十六部分 基金的会计与审计...... 84

第十七部分 基金的信息披露...... 85

第十八部分风险揭示 ...... 92

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算 ...... 92

第二十部分 基金合同摘要...... 101

第二十一部分 托管协议摘要...... 128

第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 147

第二十三部分 其他应披露事项...... 150

第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式......154

第二十五部分 备查文件 ...... 155

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。