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再升科技:兴业证券股份有限公司关于重庆再升科技股份有限公司2019年持续督导工作现场检查报告
时间：2020年01月07日 18:21:19 中财网
原标题:再升科技:兴业证券股份有限公司关于重庆再升科技股份有限公司2019年持续督导工作现场检查报告
股票上市规则》
、
《
上海证券交易所
上市公司持续督导
工作指引》
、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
等有关法律、法规的
规定，兴业证券股份有限公司
（以下
简称
“
兴业证券
”
、
“
保荐机构
”
）
作为
正
在履行
重庆再升科技
股份有限公司
（以下
简称
“
再升科技
”
、
“
上市公司
”
、
“
公
司
”
）
持续督导
工作的保荐机构，对上市公司
201
9
年以来
的规范运行情况进行
了现场检查，报告如下：
一、
本次现场检查的基本
情况
（一）
保荐机构
兴业证券股份有限公司
（二）
保荐代表人
魏振禄
、王
江南
（三）
现场
检查时间
201
9
年
12
月
30
日
-
201
9
年
12
月
31
日
（四）
现场检查人员
魏振禄、王贤
（五）
现场
检查
手段
保荐代表人
通过查阅上市公司
201
9
年董事会、监事会、股东
大
会会议
文件
和材料
，
查看
上市
公司
主要生产经营情况及
募集资金投资项目实施情况，查阅
募
集资金使用凭证、明细账和银行对账单等材料
，
查阅
关联交易、对外担保及对外
投资资料
，
查阅
内控制度执行和信息披露情况
，
与
公司
主要
董事、监事、高级管
理人员
进行
访谈和交流
等方式开展持续督导现场检查。
二、
本次现场检查主要事项及意见
（一）
公司治理
和内部控制情况
现场检查人员查阅了
再升科技
的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议
事规则及其他公司内部控制制度；
抽查了
201
9
年
上市公司
股东大会、董事会和
监事会的会议通知、
议案和
决议
资料
，并与公司公告
内容
进行核对，并与相关高
级管理人员和部门负责人进行了沟通。
经
现场检查，
保荐机构认为
：截
至
现场检查之日，
再升科技
根据《公司法》
等规范性文件制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
《监事会议事规则》等规章制度，建立了较为完善的公司治理制度，相关制度得
到有效执行；公司董事、监事和高级管理人员能够按照相关法律法规和公司规章
制度的要求履行职责；公司组织结构健全、清晰，并能实现有效运作，部门设置
能够体现分工明确、相互制约的治理原则；公司内控环境良好，风险控制有效
。
（二）
信息披露
情况
现场检查人员查阅了
上市
公司公告以及相关信息披露文件。
经
核查，
保荐机构认为
：截至现场检查之日，
再升科技
已按照《上海证券交
易所股票上市规则》等相关规定与要求进行信息披露，及时对外发布各类定期报
告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏；重大信息的传递、披露流程、保密情况等符合公司信
息披露管理制度的相关规定。
（三）
公司
的
独立性
以及控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场
检查
人员
查阅了
公司相关制度、会议
决议
及公告；
抽查了
公司与控股股
东、
实际控制人
及其他关联方的交易及资金往来情况，并
与
公司高级管理人员、
财务
人员
等进行
了
沟通
。
经核查
，
保荐机构认为
：
截至
现场检查之日，
再升科技
资产完整
，
人员、机
构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规
占
用
上市公司资金的
情形
。
（四）
募集资金
使用情况
现场检查人员查阅了《募集资金使用管理办法》等有关规定，查看了募集资
金专户的银行对账单、相关明细账，抽查了部分会计凭证。
经核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，募集资金专户存放制度得到严
格执行，三方监管协议有效执行。在募集资金使用过程中，公司制定了募集资金
使用的内部管理制度，对募集资金的使用符合相关法规规定，不存在重大违规使
用募集资金的情况和擅自变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律规定的情形。
（五）
关联交易
、对外担保、重大对外投资情况
现场
检查
人员查阅了
公司
财务账簿、财务报表，查阅了
关联交易、重大对外
投资
、对外担保
的审议文件、相关合同和原始凭证，并
与
公司
高级管理人员
及财
务人员等进行
沟通
。
经核查，保荐机构认为：
截至现场检查之日，再升科技
已在《公司章程》中
对关联交易作出相关规定，并对公司关联交易决策程序和决策机制进行了规范；
公司
各项关联交易审议程序合法合规，履行了相应的信息披露义务，不存在损害
上市公司及其股东利益的情形，不会对公司经营的独立性造成重大不利影响。
截至现场检查之日，再升科技对外担保均履行了必要的内部批准程序，履行
了必要的信息披露义务。
截至现场检查之日，公司重大对外投资决策程序和信息披露符合《上海证券
交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，没有损害股东的利益，不存
在违规投资情况。
（六）
经营
状况
现场检查人员通过
查看公司主要生产经营情况，查阅
再升科技
201
8
年
年
度报
告、
201
9
年
第一
季度报告
、
201
9
年半年度报告、
201
9
年
第三
季度报告、重大合同
以及与公司
高级管理人员
进行讨论等方式对
公司的经营情况进行了检查
。
经核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，再升科技经营模式、经营环境
并未发生重大变化，公司治理及经营管理状况正常。
（七）
保荐机构认为
应予
以现场
检查
的其他事项
无
。
三、
提请上市公司注意的事项及建议
保荐机构提请上市公司
及时关注
证券法等
法律法规的更新和修订情况
，不定
期组织公司高级管理人员
强化对
法律
法规的学习和理解，继续完善内部控制制度，
严格按照
《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等
法律法规的要求
规范运作。
四、
是
否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次
现场检查未发现
再升科技
存在根据《
证券
发行上市保荐业务
管理办法
》
、
《
上海
证券交易所上市公司持续督导工作
指引
》
等
相关规定
应
向中国证监会和上
海证券交易所报告的事项。
五、
上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构
持续督导现场检查工作过程
当中
，公司给予了积极的配合
，
为本次
现场检查提供了必要的支持
。
本次
现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中
介机构配合工作。
六
、
本次现场检查的结论
保荐机构
经现场核查
后
认为
：
201
9
年以
来
，
再升科技
在公司
治理
、内控制
度、信息披露、独立性、
与控股股东和实际控制人及其他关联方资金往来情况
、
募集资金使用情况
、
关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状况等重要方面
总体运作良好，符合
《
上海证券交易所
股票上市规则》
、
《
上海证券交易所
上市公
司持续督导工作指引》
、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
等
相关规
范性文件的要求
。
（以下无正文
）
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（本页
无正文，为《
兴业证券股份有限公司
关于
重庆再升科技
股份有限公司
201
9
年
持续督导工作现场检查报告
》之
签署页）
保荐代表人
：
王江南
魏振禄
兴业证券股份有限公司
年
月
日
中财网
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