上海证券交易所2018年度社会责任报告

　　近日，上交所2018年度社会责任报告正式发布，这也是上交所发布的第二份社会责任报告。2018年以来，上交所高度重视、精心规划，专门成立了绿色金融与可持续发展推进领导小组，全方位推动绿色金融创新与发展。2018年4月25日，上交所发布《上海证券交易所服务绿色发展推进绿色金融愿景与行动计划(2018-2020年)》，并以此为指引，大力推广绿色投资产品，促进绿色金融，推动绿色发展，共同实现资本市场与世界经济的可持续发展。

　　一、积极服务实体经济

　　“金融工作要回归本源，服从服务于经济社会发展。”多年来，上交所始终以服务实体经济和国家战略为己任，充分发挥资本市场的价格发现、资金融通、资源配置、风险分担的功能和优势，使金融资本之活水更好地浇灌实体经济之根基。

　　(一)大力提升股票市场服务能级

　　2018年，上交所继续深化“新蓝筹”行动，打造充满生机活力“新主板”。为“新蓝筹”企业设计更有针对性的服务方案，对不同的行业、企业采取差异化服务模式。强化南方中心、长三角资本市场服务基地等空间布局，加大对北上广深杭等科创企业资源丰富、科创活动活跃区域的服务力度。

　　新上市公司结构持续优化，服务创新企业效果显现。2018年上交所新上市公司中，传统产业优化升级企业、新经济企业、高技术企业为28家、21家、41家，占全年IPO总家数的49.1%，36.8%，71.9%。在世界交易所联合会2018年底排名中，上交所股票市场总市值和IPO融资额均排名第4。

　　继续围绕“三去一降一补”深入推进上市公司并购重组。2018年以来，上交所共129家公司启动重组程序，65家公司完成重大资产重组，涉及交易金额约3714亿元；118家上市公司推出再融资方案，51家上市公司实施完成再融资，涉及金额2365.28亿元。

　　(二)加快推进债券市场提质增效

　　2018年，上交所着力提升一线监管和风险管理能力，调结构、补短板，加快推进债券市场提质增效。2018年上交所债券发行总量4.3万亿元，同比增长53%。2018年,上交所成为全国地方债第一大发行市场，全年发行量达1.8万亿元，公开市场发行占比48%;地方政府债券发行1.80万亿元，较上年翻倍；公司债券发行1.77万亿元，约占全市场中长期信用债发行规模的43%;资产支持证券发行6528亿元，较2017年同期增加16%。2018年12月末，上交所债券托管总量为8.38万亿元，同比增长0.97万亿元。全年债券市场交易量216.94万亿元，其中现券5.13万亿元，回购211.82万亿元。

　　(三)稳步发展衍生品及基金市场

　　上证50ETF期权已经成为全球主要的ETF期权品种之一。2018年，上证50ETF期权全年日均成交130.13万张，日均持仓181.77万张，日均成交面值343.82亿元。越来越多的投资者使用期权进行保险和增强收益，保险和增强收益的交易占比分别达到13.97%和45.29%。

　　 ETF市场实现跨越式发展。截至2018年12月31日，上交所共有134只ETF，市值规模4344亿元，持有人数超过80万人，分别较2017年底增长20%、60%和70%，创历史新高。2018年，沪市ETF总成交额约7.1万亿元，占国内ETF市场总成交额的70%。其中，权益型ETF总成交额约1.3万亿元，较2017年增长80%。目前，国内ETF规模排名前10的产品中有8只在上交所上市。

　　(四)推进双向开放取得重大突破

　　2018年以来，上交所不断探索深化与境外交易所的交流合作机制，从引进来和走出去两个业务方向不断拓展对外开放的广度和深度。一是，积极支持和服务“一带一路”建设，与参股的巴基斯坦交易所、阿斯塔纳国际交易所等“一带一路”沿线交易所开展深度合作，全年发行“一带一路”债券157.5亿元。二是，积极参与国际交易所行业治理，主导发布《可持续交易所原则》，举办WFE2018年中董事会会议等一系列国际会议，累计与境外交易所签署合作谅解备忘录48家。三是，持续推进资本市场互联互通，推动ETF纳入沪港通标的，中欧国际交易所发行首只D股。四是，推动和平稳实施MSCI、富时罗素等国际指数纳A，逐渐扩大资本市场国际知名度和国际影响力。

　　二、加快发展绿色金融

　　“绿水青山就是金山银山。”上交所始终牢记初心使命，以共享协调发展为诚，以推进绿色金融为公，汇聚责任投资者，促进可持续资本市场，共创美好未来。

　　(一)推动股票市场支持绿色发展

　　2018年，上交所新增节能环保、新能源和新能源汽车上市公司5家，融资额32.74亿元。7月，专业从事风能、生物质能和太阳能等新能源发电的企业江苏新能（603693）成功上市，募集资金10.62亿元，IPO募集资金全部投向国信灌云100MW陆上风电场项目，对于改善江苏电网电源结构、带动风电产业发展具有重要意义。近三年，沪市节能环保、新能源和新能源汽车等绿色行业新增上市公司30家，绿色行业上市公司家数和市值规模大幅攀升。截至2018年底，沪市在会审核企业中有多家绿色企业。

　　(二)加快发展绿色债券市场