中粮生化：中国国际金融股份有限公司关于公司开展2019年度期货套期保值业务

中国国际金融股份有限公司

关于中粮生物化学（安徽）股份有限公司

开展 2019 年度期货套期保值业务涉及关联交易

的专项核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为中粮生物化学（安徽）股份有限公司（以下简称“中粮生化”、“公司”）发行股份购买资产的独立财务顾问，依照《上市公司重大资产重组管理办法（2016 年修订）》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等法律法规的有关规定，对中粮生化进行持续督导，对中粮生化开展 2019 年度期货套期保值业务涉及关联交易事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：

一、期货套期保值业务及关联交易概述

根据公司生产经营和发展需要，公司拟委托深圳中粮商贸服务有限公司（以下简称“深圳中粮商贸”）、中粮期货有限公司（以下简称“中粮期货”）为代理方开展部分品种的期货交易。双方签订《期货套保服务协议》，依据服务协议条款规定深圳中粮商贸、中粮期货将收取相应的服务费，预计全年产生关联服务费用不超过 30 万元。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2018 年修订）》的规定，中粮集团有限公司（以下简称“中粮集团”）为公司和深圳中粮商贸、中粮期货实际控制人，此次交易构成关联交易。

二、关联方介绍和关联关系

1、关联方基本信息

公司名称：深圳中粮商贸服务有限公司

成立时间：2016 年 11 月 25 日

公司类型：有限责任公司

法定代表人：杨超

注册资本：5,000 万元

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

经营范围：投资咨询、物流信息咨询、风险管理咨询、粮油贸易及其他特批经营业务

营业执照注册号：91440300MA5DPNB152

财务状况：截至 2017 年 12 月 31 日，该公司总资产为人民币 57,882 万元，净资产为人民币 5,610 万元；2017 年 1-12 月累计营业收入为人民币 2,585 万元，净利润为人民币 610 万元。

2、关联方基本信息

公司名称：中粮期货有限公司

成立时间：1996 年 03 月 01 日

公司类型：其他有限责任公司

法定代表人：王庆

注册资本：84,620 万元

注册地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 15 层、3 层 310-313室

经营范围：商品期货经纪；金融期货经纪、期货投资咨询。资产管理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

营业执照注册号：9111000010002304XW

财务状况：截至 2017 年 12 月 31 日，该公司总资产为人民币 1,101,965.40万元，净资产为人民币 299,997.96 万元；2017 年 1-12 月累计营业收入为人民币38,785.72 万元，净利润为人民币 12,810.67 万元。

3、关联关系

截至本核查意见出具日，中粮集团同为中粮生化和深圳中粮商贸、中粮期货的实际控制人。

三、期货套期保值业务及关联交易主要内容

1、定价政策和定价依据

上述关联交易遵照公平、公正的市场原则，交易价格将按照市场规律，以市场同类交易价格为依据。

2、关联交易协议签署内容

关联交易协议主要内容：

（1）深圳中粮商贸、中粮期货承诺，其期货交易属于管理现货风险的套期保值范畴。

（2）深圳中粮商贸、中粮期货为公司提供期货服务平台，包括交易、结算、交割、信息、咨询、外汇结算等。...

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