金牌厨柜:兴业证券股份有限公司关于厦门金牌厨柜股份有限公司2019年持续督导现场检查报告

金牌厨柜:兴业证券股份有限公司关于厦门金牌厨柜股份有限公司2019年持续督导现场检查报告   时间：2020年01月02日 16:57:18&nbsp中财网    

原标题:金牌厨柜:兴业证券股份有限公司关于厦门金牌厨柜股份有限公司2019年持续督导现场检查报告

股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督

导工作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法

规的规定，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐机构”）作

为厦门金牌厨柜股份有限公司（以下简称“金牌厨柜”、“上市公司”）首次公

开发行股票持续督导工作的保荐机构，对上市公司2019年以来的规范运行情况进

行了现场检查，报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

兴业证券股份有限公司

（二）保荐代表人

黄实彪、陈霖

（三）现场检查时间

2019年12月27日-2019年12月28日

（四）现场检查人员

黄实彪、苏洲炜

（五）现场检查手段

1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

2、查看上市公司主要生产经营场所；

3、查看上市公司2019年召开的历次三会文件；

4、查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、明细账和银行对账单等资料；

5、查阅并复印上市公司2019年以来设立的有关内控制度文件；

6、核查上市公司2019年以来发生的关联交易、对外担保、重大对外投资资

料。

二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了金牌厨柜的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议

事规则及其他内部控制制度；查看了持续督导期间历次股东大会、董事会和监事

会的相关资料；与相关高级管理人员和部门负责人进行了沟通。

经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，金牌厨柜建立了较为完善

的公司治理制度，相关制度得到有效执行；董事、监事和高级管理人员能够按照

相关法律法规和公司规章制度的要求履行职责；上市公司组织结构健全、清晰，

并能实现有效运作，部门设置能够体现分工明确、相互制约的治理原则；各机构

间管理分工明确，信息沟通有效合理；上市公司内控环境良好，风险控制有效。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了金牌厨柜自2019年以来的公告以及相关的信息披露支持

性文件。

经核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，金牌厨柜已按照《上海证券交

易所股票上市规则》等相关规定与要求进行信息披露，及时对外发布各类定期报

告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整，不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏；重大信息的传递、披露流程、保密情况等符合信息披

露管理制度的相关规定。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情

况

现场检查人员查阅了上市公司相关制度、核查了上市公司与控股股东、实际

控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，并与上市公司高级管理人员、财务

人员等进行了沟通。

经核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，金牌厨柜资产完整，人员、机

构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

现场检查人员查阅了募集资金管理制度等有关规定，查看了募集资金专户的

银行对账单、明细账和会计凭证等资料。

经核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，金牌厨柜募集资金除进行现金

管理外均存放于募集资金专户，募集资金专户存储制度得到严格执行，监管协议

有效执行。在募集资金使用过程中，上市公司制定了募集资金使用的内部管理制

度，对募集资金的使用符合相关法规规定，不存在重大违规使用募集资金的情况

和擅自变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第2号

——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募

集资金管理办法》等有关法律规定的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了上市公司关联交易、重大对外投资的审议文件、各相关

合同和原始凭证，并与上市公司高级管理人员及财务人员等进行沟通。

经核查，保荐机构认为：金牌厨柜已在《公司章程》中对关联交易作出相关

规定，并对关联交易决策程序和决策机制进行了规范；上市公司各项关联交易审

议程序合法合规，履行了相应的信息披露义务，不存在损害上市公司及其股东利

益的情形，不会对上市公司经营的独立性造成重大不利影响。

经核查，保荐机构认为：金牌厨柜对外担保决策程序和信息披露符合《上海

证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，不存在损害上市公司及

其股东利益的情形，不存在违规对外担保情况。

经核查，保荐机构认为：金牌厨柜重大对外投资决策程序和信息披露符合《

上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，没有损害股东的利

益，不存在违规投资情况。

（六）经营状况

经与上市公司高级管理人员、财务负责人和部分业务人员访谈沟通及现场检

查，保荐机构认为：金牌厨柜经营模式、经营环境并未发生重大变化，公司治理

及经营管理状况正常。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

建议金牌厨柜继续完善治理结构，进一步提高信息披露质量，完善投资者保

护工作，并继续严格按照《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理

和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定，

合法合规使用募集资金。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

本次现场检查未发现金牌厨柜存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》

、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应向中国证监会和

上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，上市公司给予了积极的配合，为

本次现场检查提供了必要的支持。本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其

他中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论

保荐机构经现场核查后认为：2019年至本次现场检查之日，金牌厨柜在公司

治理、内控制度、信息披露、独立性、与控股股东和实际控制人及其他关联方资

金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状

况等重要方面总体运作良好，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证

券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管

理办法》等相关规范性文件的要求。

（本页无正文

，为《兴业证券股份有限公司关于厦门金牌厨柜股份有限公司

2019

年

持续督导现场

检查报告

》之签署页）

保荐代表人

签名：

黄实彪 陈霖

兴业证券股份有限公司

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