华安证券接二连三募资 年内吃3罚投行保荐仅一单过会

原标题：华安证券接二连三募资 年内吃3罚投行保荐仅一单过会

摘要

【华安证券接二连三募资 年内吃3罚投行保荐仅一单过会】12月9日，华安证券(600909.SH)发布公告回复证监会对公司公开发行可转债申请文件的反馈意见，对于公司报告期内受到的处罚情况进行了补充披露。 华安证券于2016年12月6日在上海证券交易所上市。据反馈意见回复(修订稿)，上市以来，华安证券受到的罚款金额超过1万元的行政处罚主要为因反洗钱受到中国人民银行合肥中心支行33万元处罚。 （中国经济网）

　　12月9日，华安证券(600909.SH)发布公告回复证监会对公司公开发行可转债申请文件的反馈意见，对于公司报告期内受到的处罚情况进行了补充披露。

　　华安证券于2016年12月6日在上海证券交易所上市。据反馈意见回复(修订稿)，上市以来，华安证券受到的罚款金额超过1万元的行政处罚主要为因反洗钱受到中国人民银行合肥中心支行33万元处罚。

　　2017年12月，华安证券收到中国人民银行合肥中心支行出具的《行政处罚决定书》((合银)罚字[2017]13号)，认为华安证券存在未按规定履行客户身份识别义务，违反保密规定，泄露有关信息的情况，违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》、《金融机构反洗钱规定》等相关规定。中国人民银行合肥中心支行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条等相关法律规定，作出行政处罚决定如下：一、对单位罚款人民币33万元；二、对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员罚款人民币3.3万元。

　　反馈意见回复(修订稿)披露，上市以来，华安证券被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施共7起。

　　2016年12月，华安证券收到股转系统出具的《关于对华安证券股份有限公司采取自律监管措施的决定》(股转系统发[2016]419号)，认定公司自营账户存在参与做市股票买卖的行为，违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第五十八条的规定，构成做市交易违规。华安证券被采取约见谈话的监管措施。

　　2017年3月，华安证券收到股转系统出具的《关于对华安证券股份有限公司采取自律监管措施的决定》(股转系统发[2017]93号)，华安证券收到股转系统同意公司加入鹏盾电商股票做市的函后，未按规则要求于当天在股转系统的官网公告，构成信息披露违规，被采取约见谈话的监管措施。

　　2017年6月，华安证券收到安徽证监局出具的《关于对华安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》([2017]11号)，认定公司个别信息系统存在高危漏洞，在信息技术管理制度执行方面存在不到位的情形， 违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第十七条、第二十四条的规定。华安证券被采取出具警示函的监管措施。

　　2018年10月，华安证券收到内蒙古证监局出具的《关于对华安证券股份有限公司的监管函》(内证监[2018]575号)，公司未在规定时间内向监管机构报告营业部负责人离岗休假事项，且报送内容重复存在错误。华安证券被采取出具警示函的监管措施。

　　2019年3月，华安证券收到安徽证监局出具的《关于对8家证券经营机构给予批评的通报》(皖证监函[2019]64号)，公司在数据报送方面存在逾报、错报、漏报等问题。华安证券被采取通报批评的监管措施。

　　2019年8月，华安证券收到上海证监局出具的《关于对华安证券上海虹口区吴淞路营业部采取出具警示函措施的决定》(沪证监决〔2019〕114号)，公司营业部存在合规管理人员兼任与合规管理职责相冲突的职务的情况。华安证券被采取出具警示函的监管措施。

　　2019年11月，华安证券收到安徽证监局出具的期货有限责任公司采取出具警示函措施的

　　决定》([2019]29号)，华安期货在期货居间人管理方面存在缺陷。华安证券被采取出具警示函的监管措施。