PTA期货引入境外交易者方案

　　PTA期货引入境外交易者方案包括适当性管理、境外经纪参与条件及备案、参与模式及开户、结算、交割和风控等方面。

　　一、适当性管理

　　交易者应当全面评估自身经济实力、市场及产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与PTA期货交易。

　　境外个人客户和单位客户均可以参与PTA期货交易。

　　以《郑州商品交易所特定品种交易者适当性管理办法》实施为时间节点，之前已开户的交易者参与PTA期货交易无需其他操作，之后开户参与PTA期货交易的境内和境外交易者均须满足适当性标准。

　　（一）适当性标准

　　1． 单位客户适当性标准

　　（1）相关业务人员具备期货基础知识，了解交易所特定品种相关业务规则，通过相关测试；

　　（2）申请交易编码或开通交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币；

　　（3）最近三年内具有境内期货交易成交记录，或者最近三年内具有在与中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货监管机构监管的境外期货交易场所的期货交易成交记录；

　　（4）具有参与期货交易的内部控制、风险管理等相关制度；具有健全的信息通报制度，包括向开户机构提供和及时更新负责期货交易的部门主管人员及相关业务人员信息的机制；

　　（5）不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；

　　（6）不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形；

　　（7）交易所要求的其他条件。

　　2． 个人客户适当性标准

　　（1）具备完全民事行为能力；

　　（2）具备期货基础知识，了解交易所特定品种相关业务规则，通过相关测试；

　　（3）申请交易编码或开通交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币；

　　（4）最近三年内具有境内期货交易成交记录，或者最近三年内具有在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货监管机构监管的境外期货交易场所的期货交易成交记录；

　　（5）不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；

　　（6）不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形；

　　（7）交易所要求的其他条件。

　　交易所可以根据市场情况对交易者适当性标准进行调整。

　　（二）特殊类型客户

　　开户机构为交易所认可的特殊类型客户申请交易编码或开通交易权限，可以不适用知识测试、可用资金和交易经历的要求。

　　特殊类型客户包括以下几类交易者：

　　（1）符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者；

　　（2）已直接通过期货公司申请并开通或开立特定品种交易权限或交易编码，再通过其他期货公司申请开通或开立特定品种交易权限或交易编码的境内外交易者；

　　（3）已开通或开立其他境内期货交易场所特定品种交易权限或交易编码的境内外交易者；

　　（4）交易所规定的其他交易者。

　　二、境外经纪机构参与条件及备案

　　境外经纪机构，是指在中华人民共和国境外依法设立、具有所在国（地区）期货监管机构认可的可以接受交易者资金和交易指令并以自己名义为交易者进行期货交易资质的金融机构。

　　（一）境外经纪机构应当满足的条件

　　委托期货公司会员开展期货交易业务的境外经纪机构应当满足以下条件：

　　1．在境外依法注册成立的金融机构，并取得所在国（地区）期货监管机构认可的可以接受交易者资金和交易指令并以自己名义为交易者进行期货交易的资质；

　　2．持续经营1年以上；

　　3．接受所在国（地区）期货监管机构监管，且该期货监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录；

　　4．具有健全的治理机构和完善的内部控制制度，经营行为规范；

　　5．净资本不低于3000万元人民币或等值外币；

　　6．业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；

　　7．交易所规定的其他条件。

　　（二）境外经纪机构的备案

　　期货公司会员与境外经纪机构应当以书面形式签订委托协议，协议应当包含的内容见《期货公司会员接受境外经纪机构委托开展期货交易业务管理办法》。签订委托协议后，期货公司应当在办理业务前向交易所备案，交易所决定准予备案的，核发备案号，并书面告知期货公司会员；决定不予备案的，书面说明原因。

　　三、境外交易者参与模式与开户流程

　　（一）参与模式